11月18日，獲悉，A股公司【新潮能源(600777)、股吧】(600777.SH)間接股東宋少軍被予以監(jiān)管關(guān)注。

　　經(jīng)上海證券交易所查明，2017年8月23日，新潮能源及其全資子公司揚帆投資，以發(fā)行股份及支付現(xiàn)金方式購買煙臺慧海投資中心(有限合伙)(以下簡稱煙臺慧海)等12名交易對方所持有的寧波鼎亮匯通股權(quán)投資中心(有限合伙)(以下簡稱鼎亮匯通)100%的合伙份額。交易完成后，煙臺慧海取得公司股份1.34億股，占公司總股本的1.97%。其普通合伙人為宋少軍，出資比例為0.55%。2017年6月24日，煙臺慧海等12名交易對方在《發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易報告書》中披露關(guān)于鎖定期的承諾稱，其通過本次交易取得的公司股份自新股上市之日起36個月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓，且在上述鎖定期內(nèi)合伙企業(yè)普通合伙人不轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)份額或退出合伙企業(yè)。2017年8月22日，公司本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)對應(yīng)的股份上市，煙臺慧海上述承諾的期限為2017年8月22日至2020年8月21日。

　　2020年8月14日，經(jīng)監(jiān)管問詢，公司在2020年半年度報告中稱，宋少軍于2018年3月16日轉(zhuǎn)讓了其持有的煙臺慧海的合伙份額，并于當(dāng)日辦理合伙人變更登記手續(xù)，普通合伙人由宋少軍變更為王國亮。上述行為違反了鎖定期內(nèi)普通合伙人不轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)份額或退出企業(yè)的公開承諾。

　　宋少軍作為煙臺慧海的普通合伙人，負責(zé)合伙企業(yè)具體事項的執(zhí)行，對煙臺慧海的經(jīng)營管理決策具有重要影響。其向市場公開披露的36個月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓合伙份額、不退出合伙企業(yè)的承諾，涉及公司非公開發(fā)行認購對象股權(quán)結(jié)構(gòu)、治理架構(gòu)的變化，可能會對公司和投資者預(yù)期產(chǎn)生重要影響。宋少軍在承諾期限內(nèi)轉(zhuǎn)讓其持有的煙臺慧海的合伙份額，不再擔(dān)任煙臺慧海的普通合伙人，違反了其前期披露的公開承諾。其行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡稱《股票上市規(guī)則》)第1.4、第2.23條以及《上市公司監(jiān)管指引第4號——上市公司實際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及執(zhí)行》的有關(guān)規(guī)定。

　　鑒于煙臺慧海持有公司股份比例僅為1.97%，占比較小，可以酌情予以考慮。鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》17.1條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實施辦法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第2號——紀(jì)律處分實施標(biāo)準(zhǔn)》的有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所上市公司監(jiān)管一部做出如下監(jiān)管措施決定：對新潮能源股東宋少軍予以監(jiān)管關(guān)注。

　　頭圖來源：123RF

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