11月23日，獲悉，近日為了規(guī)范證券公司和公開募集證券投資基金管理公司(以下統(tǒng)稱證券基金經(jīng)營機構(gòu))從業(yè)人員的任職和執(zhí)業(yè)行為，促進證券基金經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)、穩(wěn)健運行，保護投資者的合法權(quán)益，證監(jiān)會發(fā)布《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法(征求意見稿)》(下稱《管理辦法》)。

　　值得注意的是，《管理辦法》中明確董監(jiān)高人員的基本職責，強化獨立董事職責，同時強化利益沖突管理，明確不得自營或者為他人經(jīng)營與所任公司同類業(yè)務或存在利益沖突的業(yè)務，獨董不得在擬任職的證券基金經(jīng)營機構(gòu)擔任董事會外的職務，且不得存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的情形。

　　《管理辦法》要求，任何人員最多可以在2家證券基金經(jīng)營機構(gòu)擔任獨立董事。

　　證券基金行業(yè)是人力資源密集行業(yè)，董監(jiān)高對公司經(jīng)營管理負有重大責任，直接影響投資者權(quán)益，從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)、職業(yè)道德和合規(guī)水平對于資本市場規(guī)范發(fā)展具有重要影響。

　　此次新規(guī)公布，也意味著，資本市場將迎來真正意義上的獨立董事時代。

　　頭圖來源：123RF

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