12月6日，獲悉，香港證監(jiān)會(huì)宣布，該會(huì)最快計(jì)劃于2021年第一季度前，在港股全面推行場(chǎng)內(nèi)交易實(shí)名制。

　　根據(jù)建議，持牌法團(tuán)、注冊(cè)機(jī)構(gòu)等必須向數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)庫(kù)提交客戶(hù)的名稱(chēng)、身份證明文件的數(shù)據(jù)，用于證監(jiān)會(huì)識(shí)別投資者的身份。

　　目前僅內(nèi)地投資者經(jīng)滬深港通南下投資港股需要實(shí)名，其他港股投資者參與市場(chǎng)不需要實(shí)名。香港證監(jiān)會(huì)已就此穿透式監(jiān)管方案開(kāi)展為期三個(gè)月的市場(chǎng)咨詢(xún)。

　　現(xiàn)行的市場(chǎng)架構(gòu)下，市場(chǎng)參與者在聯(lián)交所的交易系統(tǒng)輸入交易指令，或透過(guò)該系統(tǒng)執(zhí)行或匯報(bào)交易時(shí)，無(wú)須披露其客戶(hù)身份，香港證監(jiān)會(huì)只能查看由交易所參與者所發(fā)出的交易指令，而非下單客戶(hù)的身份數(shù)據(jù)。

　　香港證監(jiān)會(huì)稱(chēng)，市場(chǎng)監(jiān)察工作在現(xiàn)行框架下遇到多項(xiàng)問(wèn)題，包括透明度不足、難以識(shí)別可疑的交易活動(dòng)及對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)及金融業(yè)而言成本高昂且費(fèi)時(shí)等。投資者現(xiàn)時(shí)可在香港不同的券商開(kāi)立多個(gè)賬戶(hù)，但由于缺乏有關(guān)披露投資者身份的便利措施，令證監(jiān)會(huì)難以及時(shí)確定違規(guī)交易指令或交易是否由同一投資者發(fā)出。

　　若證監(jiān)會(huì)欲調(diào)查資料，需向中介發(fā)信。因此，香港證監(jiān)會(huì)建議，未來(lái)每項(xiàng)自動(dòng)對(duì)盤(pán)證券交易指令及須向聯(lián)交所匯報(bào)的非自動(dòng)對(duì)盤(pán)證券交易，將須輸入每名客戶(hù)獨(dú)有的券商客戶(hù)編碼，未來(lái)在有需要時(shí)，證監(jiān)會(huì)便能夠?qū)⒔灰字噶罨蚪灰着c儲(chǔ)存在數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)庫(kù)的客戶(hù)身份數(shù)據(jù)及券商客戶(hù)編碼進(jìn)行匹配。

　　頭圖來(lái)源：123RF

　　轉(zhuǎn)載聲明：本文為原創(chuàng)文章，轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明出處及作者，否則為侵權(quán)。

　　風(fēng)險(xiǎn)提示

　?。?/p>

　　呈現(xiàn)的所有信息僅作為參考，不構(gòu)成投資建議，一切投資操作信息不能作為投資依據(jù)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，入市需謹(jǐn)慎!