一、 上市公司監(jiān)管動態(tài)(2020年12月4日-12月10日)

　　本所對2宗違規(guī)行為進行紀律處分。

　　一是浙江仁智股份有限公司存在虛構(gòu)業(yè)務(wù)入賬導(dǎo)致2017年年度報告存在虛假記載、未按規(guī)定披露開立商業(yè)承兌匯票事項以及關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用等違規(guī)行為。上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則》和《上市公司規(guī)范運作指引》的相關(guān)規(guī)定。本所根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對公司及公司時任董事、董事長兼總裁陳昊旻，原實際控制人、時任董事金環(huán)，時任董事長兼總裁池清，時任董事兼副總裁林材松，時任財務(wù)總監(jiān)黃文郁，時任董事長助理陳伯慈給予通報批評的處分。

　　二是長城影視股份有限公司向控股股東及其控制的其他企業(yè)提供擔保未履行審批程序，2019年度財務(wù)會計報告被出具了無法表示意見的審計報告。上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則》和《上市公司規(guī)范運作指引》的相關(guān)規(guī)定。本所根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對公司控股股東浙江清風原生文化有限公司，公司實際控制人趙銳勇，時任董事長趙銳均給予公開譴責的處分;對公司及公司時任總經(jīng)理胡曉芳，時任財務(wù)總監(jiān)周滿華，董事長趙非凡，董事兼總經(jīng)理彭清燕，財務(wù)總監(jiān)沈建華給予通報批評的處分。

　　本所共對16宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函，10宗涉及信息披露及規(guī)范運作違規(guī)，6宗涉及買賣股票及減持違規(guī)。

　　10宗涉及信息披露及規(guī)范運作違規(guī)中，一是廣州市浪奇實業(yè)股份有限公司未及時披露未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)違約情況、未及時充分披露相關(guān)存貨涉及風險情況、未及時披露收到土地移交確認書、對土地收儲事項會計處理前后信息披露不一致。公司董事長趙壁秋、總經(jīng)理鐘煉軍、財務(wù)總監(jiān)李艷媚、董事會秘書譚曉鵬未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務(wù)。二是廣州市浪奇實業(yè)股份有限公司聘請的審計機構(gòu)中審眾環(huán)會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)在執(zhí)業(yè)過程中對上市公司土地收儲事項會計處理依據(jù)的核查過程未能保持應(yīng)有的執(zhí)業(yè)審慎，進而未能充分勤勉盡責。三是金洲慈航集團股份有限公司監(jiān)事李東升在辭職生效前，未能嚴格按照《公司法》等法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定繼續(xù)履行監(jiān)事職責，未按要求及時、完整回復(fù)我所問詢函中所關(guān)注的問題。四是深圳盛新鋰能集團股份有限公司未開始實施股份回購方案便終止了股份回購事項。五是興民智通(集團)股份有限公司資金被公司原實際控制人王志成占用，公司時任財務(wù)總監(jiān)劉蔭成未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務(wù)。六是【延安必康(002411)、股吧】制藥股份有限公司未在暫時補充流動資金到期日之前將該部分用于補充流動資金的募集資金歸還至募集資金專戶。七是浙江仁智股份有限公司未及時披露為公司全資子公司借款提供擔保事項。八是浙江仁智股份有限公司虛構(gòu)業(yè)務(wù)入賬導(dǎo)致2017年年度報告存在虛假記載，吳樸、畢浙東、李芝堯、王曉、曹曉倫、馮芳、王友釗、陳凱、嵇子薇、劉捷、楊江作為公司時任董事、監(jiān)事、高管、財務(wù)經(jīng)理未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務(wù)。九是北京光環(huán)新網(wǎng)科技股份有限公司重組交易對手方施侃違反了其重組中作出的競業(yè)禁止承諾。十是【太空智造(300344)、股吧】股份有限公司因銷售收入、成本確認存在會計差錯對公司2020年半年度報告進行更正。

　　6宗涉及買賣股票及減持違規(guī)中，一是泰禾集團股份有限公司(以下簡稱“泰禾集團”)控股股東泰禾投資集團有限公司(以下簡稱“泰禾投資”)未在首次減持公司股票的十五個交易日前披露減持計劃且在公司業(yè)績預(yù)告公告前十日內(nèi)減持公司股票，泰禾集團在知悉泰禾投資被動減持股票情況后未能及時履行披露義務(wù)。二是廣東盛路通信科技股份有限公司實際控制人楊華在所持公司股份比例減少達到5%時，未按規(guī)定及時履行信息披露義務(wù)，且未停止買賣公司股票。三是浙江網(wǎng)盛生意寶股份有限公司持股5%以上的股東杭州涉其網(wǎng)絡(luò)有限公司未按規(guī)定在賣出股票的15個交易日前披露減持計劃。四是江蘇【金陵體育(300651)、股吧】器材股份有限公司董事李春榮、李劍峰在公司2020年度第三季度報告披露敏感期內(nèi)減持公司股票。五是吉艾科技集團股份公司控股股東、實際控制人高懷雪在減持比例累計達到5%時未按規(guī)定停止買賣公司股票并及時編制、披露權(quán)益變動報告書。六是融捷健康科技股份有限公司持股5%以上的股東金浩連續(xù)90個自然日內(nèi)通過集中競價方式減持股份總數(shù)超過公司總股本的1%。

　　本所發(fā)出重組問詢函7份、關(guān)注函26份、其他函件11份。

　　二、 市場交易監(jiān)管動態(tài)(2020年12月7日-12月11日)

　　12月7日至12月11日，本所共對45起證券異常交易行為采取了自律監(jiān)管措施，涉及盤中拉抬打壓、虛假申報等異常交易情形;共對19起上市公司重大事項進行核查，并上報證監(jiān)會7起涉嫌違法違規(guī)案件線索。

　　頭圖來源：123RF

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