全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)網(wǎng)站近日公布的關(guān)于對山東視觀察信息科技股份有限公司及相關(guān)責(zé)任主體釆取自律監(jiān)管措施的決定(股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公監(jiān)函〔2020〕177號)顯示，經(jīng)查明，山東視觀察信息科技股份有限公司(簡稱“視觀察”，832923)有以下違規(guī)事實：視觀察控股股東、實際控制人崔洪濤持有掛牌公司全部股份815.04萬股(占公司總股本的50.94%)全部被司法凍結(jié)，凍結(jié)期限為2020年3月27日至2023年3月26日。如上述凍結(jié)股權(quán)被行權(quán)，將導(dǎo)致公司控股股東、實際控制人發(fā)生變更。視觀察未及時披露上述事項，后于2020年8月26日補充披露。

　　視觀察未及時披露股份凍結(jié)事項的行為，違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》(2020年1月3日發(fā)布)第五十一條的規(guī)定，構(gòu)成信息披露違規(guī)。針對上述違規(guī)行為，時任董事會秘書李莉莉、時任實際控制人兼代行董事會秘書崔洪濤，未能忠實、勤勉地履行職責(zé)，違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第三條的規(guī)定，對上述違規(guī)事項負(fù)有責(zé)任。

　　鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第6.1條和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實施細(xì)則》第十四條的規(guī)定，全國股轉(zhuǎn)公司公司做出如下決定：對視觀察采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。對時任董事會秘書李莉莉，時任實際控制人、董事長兼代行董事會秘書崔洪濤采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

　　據(jù)天眼查顯示，2002年6月26日，淄博東華測繪有限公司成立。2004年5月18日，公司名稱由“淄博東華測繪有限公司”變更為“山東金潤勘測設(shè)計有限公司”。2015年1月19日，濟(jì)南市工商局準(zhǔn)予核準(zhǔn)企業(yè)名稱變更為：山東視觀察信息科技股份有限公司。2015年1月30日，山東視觀察信息科技股份有限公司領(lǐng)取股份公司營業(yè)執(zhí)照。崔洪濤為第一大股東，持股50.94%，同時，崔洪濤擔(dān)任公司董事長兼總經(jīng)理職務(wù)，李莉莉為公司董事。

　　視觀察官網(wǎng)顯示，山東視觀察信息科技股份有限公司成立于2002年，注冊資金1600萬元。公司是專業(yè)從事地理信息軟件開發(fā)及地下管線探測安全評估、工程測量、地籍測繪、地理信息系統(tǒng)工程、攝影測量與遙感、房產(chǎn)測繪、土地勘測、土地規(guī)劃等內(nèi)外業(yè)一體化的高新技術(shù)企業(yè)和雙軟認(rèn)證企業(yè)。

　　2015年7月31日，山東視觀察信息科技股份有限公司在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓，主辦券商為江海證券有限公司。2018年2月6日，主辦券商更換為國融證券股份有限公司。

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引(試行)》第九條規(guī)定：主辦券商應(yīng)督導(dǎo)掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)部管理制度，包括但不限于會計核算體系、財務(wù)管理和風(fēng)險控制等制度，以及對外擔(dān)保、重大投資、委托理財、關(guān)聯(lián)交易等重大經(jīng)營決策的程序與規(guī)則等。

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第三條規(guī)定：掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時、公平地披露所有可能對公司股票及其他證券品種交易價格、投資者投資決策產(chǎn)生較大影響的信息(以下簡稱重大信息)，并保證信息披露內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)忠實、勤勉地履行職責(zé)，保證公司及時、公平地披露信息，所披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整。

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》(2020年1月3日發(fā)布)第五十一條規(guī)定：掛牌公司任一股東所持公司5%以上的股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)的，應(yīng)當(dāng)及時通知公司并予以披露。

　　精選層掛牌公司控股股東及其一致行動人質(zhì)押股份占其所持股份的比例達(dá)到50%以上，以及之后質(zhì)押股份的，應(yīng)當(dāng)及時通知公司，并披露質(zhì)押股份情況、質(zhì)押融資款項的最終用途及資金償還安排。

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實施細(xì)則》第十四條規(guī)定：申請掛牌公司、掛牌公司、收購人、破產(chǎn)管理人及相關(guān)主體出現(xiàn)違規(guī)行為的，全國股轉(zhuǎn)公司可以實施以下自律監(jiān)管措施：

　　(一)口頭警示，即以口頭形式將有關(guān)違規(guī)事實或風(fēng)險狀況告知監(jiān)管對象，要求其及時補救、改正或者防范；

　　(二)約見談話，即要求監(jiān)管對象在指定的時間和地點就有關(guān)違規(guī)行為接受質(zhì)詢和訓(xùn)誡，并要求其作出解釋說明，采取措施及時補救、改正或者防范；

　　(三)要求提交書面承諾，即要求監(jiān)管對象提交在規(guī)定時間內(nèi)為或不為一定行為的書面承諾；

　　(四)出具警示函，即以書面形式將有關(guān)違規(guī)事實或風(fēng)險狀況告知監(jiān)管對象，并要求其及時補救、改正或者防范；

　　(五)責(zé)令改正，即要求監(jiān)管對象停止違法違規(guī)行為或者限期改正；

　　(六)要求公開更正、澄清或說明，即要求監(jiān)管對象對信息披露中的錯漏事項進(jìn)行公開更正，或者對有關(guān)事項或風(fēng)險情況予以公開澄清或說明；

　　(七)要求公開致歉，即要求監(jiān)管對象對違規(guī)事項以公告形式向投資者公開致歉；

　　(八)要求限期參加培訓(xùn)或考試，即要求監(jiān)管對象限期參加指定機(jī)構(gòu)組織的專業(yè)培訓(xùn)或考試，督促其提升守法意識、職業(yè)操守和執(zhí)業(yè)能力；

　　(九)要求限期召開投資者說明會，即要求監(jiān)管對象限期召開說明會，就特定事項公開向投資者作出解釋或者說明；

　　(十)暫停解除掛牌公司控股股東、實際控制人的股票限售，即在一定期限內(nèi)不辦理相關(guān)人員所持掛牌公司股份的解除限售申請；

　　(十一)建議掛牌公司更換相關(guān)任職人員，即建議掛牌公司更換董事、監(jiān)事或高級管理人員，并及時選聘符合資格的董事、監(jiān)事或高級管理人員；

　　(十二)全國股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的其他自律監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公監(jiān)函〔2020〕177號

　　關(guān)于對山東視觀察信息科技股份有限公司及相關(guān)責(zé)任主體釆取自律監(jiān)管措施的決定

　　當(dāng)事人：山東視觀察信息科技股份有限公司(簡稱視觀察)，

　　住所地：山東省濟(jì)南市高新區(qū)新濼大街1166號奧盛大廈2號樓2711室。

　　崔洪濤，男，1971年8月出生，時任公司實際控制人、董事長、代董事會秘書。

　　李莉莉，女，1977年11月出生，時任董事會秘書。

　　經(jīng)查明，視觀察有以下違規(guī)事實：視觀察控股股東、實際控制人崔洪濤持有掛牌公司全部股份8150400股(占公司總股本的50.94%)全部被司法凍結(jié)，凍結(jié)期限為2020年3月27日至2023年3月26日。如上述凍結(jié)股權(quán)被行權(quán)，將導(dǎo)致公司控股股東、實際控制人發(fā)生變更。視觀察未及時披露上述事項，后于2020年8月26日補充披露。

　　視觀察未及時披露股份凍結(jié)事項的行為，違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》(2020年1月3日發(fā)布)(以下簡稱《信息披露規(guī)則》)第五十一條的規(guī)定，構(gòu)成信息披露違規(guī)。

　　針對上述違規(guī)行為，時任董事會秘書李莉莉、時任實際控制人兼代行董事會秘書崔洪濤，未能忠實、勤勉地履行職責(zé)，違反了《信息披露規(guī)則》第三條的規(guī)定，對上述違規(guī)事項負(fù)有責(zé)任。

　　鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第6.1條和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實施細(xì)則》第十四條的規(guī)定，我司做出如下決定：

　　對視觀察采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

　　對時任董事會秘書李莉莉，時任實際控制人、董事長兼代行董事會秘書崔洪濤采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

　　特此提出警示如下：

　　你方應(yīng)當(dāng)按照《信息披露規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則，履行信息披露義務(wù)，保證信息披露真實、完整、準(zhǔn)確、及時；特此告誡你公司及相關(guān)責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)充分重視上述問題并吸取教訓(xùn)，杜絕類似問題再次發(fā)生。否則，我司將進(jìn)一步采取自律監(jiān)管措施或給予紀(jì)律處分。

　　對于上述懲戒，我司將記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。掛牌公司應(yīng)自收到本自律監(jiān)管決定書之日起2個交易日內(nèi)及時披露相應(yīng)信息。

　　全國股轉(zhuǎn)公司公司監(jiān)管一部

　　2020年12月10日