中國證券監(jiān)督管理委員會吉林監(jiān)管局網(wǎng)站昨日公布的行政監(jiān)管措施書(吉證監(jiān)決〔2020〕14號)顯示，經(jīng)查，吉林省云上汽車股份有限公司(以下簡稱“云上汽車”，835598)未按照規(guī)定于2020年6月30日前披露2019年年度報告。

　　上述行為，違反了《非上市公眾公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第162號)第十二條、《關(guān)于做好當前上市公司等年度報告審計與披露工作有關(guān)事項的公告》(證監(jiān)會公告〔2020〕22號)第二條的相關(guān)規(guī)定。

　　時任公司董事長于貴博、時任公司董事會秘書姚麗娜未能忠實、勤勉履行職責，對上述違規(guī)行為負有主要責任，違反了《非上市公眾公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第162號)第五條、第三十三條相關(guān)規(guī)定。

　　按照《非上市公眾公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第162號)第四十九條的有關(guān)規(guī)定，吉林證監(jiān)局決定對云上汽車、于貴博、姚麗娜采取出具警示函的監(jiān)管措施。

　　經(jīng)互聯(lián)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，云上汽車成立于2012年8月17日，注冊資本3768.9萬元人民幣，吉林省云上投資有限責任公司為第一大股東，持股比例47.81%。于貴博為吉林省云上投資有限責任公司大股東，持股比例60%。公司于2016年1月18日在新三板掛牌，主辦券商為東北證券股份有限公司。

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引(試行)》第九條規(guī)定：主辦券商應(yīng)督導(dǎo)掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)部管理制度，包括但不限于會計核算體系、財務(wù)管理和風險控制等制度，以及對外擔保、重大投資、委托理財、關(guān)聯(lián)交易等重大經(jīng)營決策的程序與規(guī)則等。

　　公司于2020年8月31日披露了2019年年報，報告顯示，公司2019年營收實現(xiàn)1.34億元，同比增長132.92%；歸母凈利潤1838.20萬元，同比下降1.94%；扣非凈利潤-505.69萬元，同比下降143.19%；經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額-516.04萬元，同比下降94.79%。 　　《非上市公眾公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第162號)第十二條規(guī)定：年度報告應(yīng)當在每個會計年度結(jié)束之日起四個月內(nèi)，中期報告應(yīng)當在每個會計年度的上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，季度報告應(yīng)當在每個會計年度第三個月、第九個月結(jié)束之日起一個月內(nèi)編制完成并披露。第一季度季度報告的披露時間不得早于上一年度年度報告的披露時間。

　　《非上市公眾公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第162號)第五條規(guī)定：掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當忠實、勤勉地履行職責，保證公司及時、公平地披露信息，所披露的信息真實、準確、完整。

　　《非上市公眾公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第162號)第三十三條規(guī)定：掛牌公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當關(guān)注信息披露文件的編制情況，保證定期報告、臨時報告在規(guī)定期限內(nèi)披露，配合掛牌公司履行信息披露義務(wù)。

　　《非上市公眾公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第162號)第四十九條規(guī)定：掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，掛牌公司的股東、實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下措施：

　　(一)責令改正；

　　(二)監(jiān)管談話；

　　(三)責令公開說明；

　　(四)出具警示函；

　　(五)認定為不適當人選；

　　(六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對吉林省云上汽車股份有限公司及相關(guān)責任人采取出具警示函措施的決定

　　吉證監(jiān)決〔2020〕14號

　　吉林省云上汽車股份有限公司、于貴博、姚麗娜：

　　吉林省云上汽車股份有限公司(以下簡稱云上汽車或公司)未按照規(guī)定于2020年6月30日前披露2019年年度報告。上述行為，違反了《非上市公眾公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第162號)第十二條、《關(guān)于做好當前上市公司等年度報告審計與披露工作有關(guān)事項的公告》(證監(jiān)會公告〔2020〕22號)第二條的相關(guān)規(guī)定。時任公司董事長于貴博、時任公司董事會秘書姚麗娜未能忠實、勤勉履行職責，對上述違規(guī)行為負有主要責任，違反了《非上市公眾公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第162號)第五條、第三十三條相關(guān)規(guī)定。

　　按照《非上市公眾公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第162號)第四十九條的有關(guān)規(guī)定，我局決定對云上汽車、于貴博、姚麗娜采取出具警示函的監(jiān)管措施。

　　你們應(yīng)充分吸取教訓(xùn)，杜絕此類行為再次發(fā)生，相關(guān)人員要加強證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，增強規(guī)范運作意識，真實、準確、完整、及時地披露信息，切實提高信息披露質(zhì)量。

　　如對本監(jiān)督管理措施不服，你們可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　吉林證監(jiān)局

　　2020年12月14日