今年以來(lái)券商融資頻頻“出招”，定增、配股計(jì)劃等接踵而至。

　　12月10日，華安證券股份有限公司(下稱(chēng)華安證券，600909.SH)發(fā)布了關(guān)于配股申請(qǐng)被證監(jiān)會(huì)受理的公告。據(jù)該公司6月17日晚間披露的配股預(yù)案，華安證券擬以“每10股配售3股”的比例，向全體股東配售10.86億股，擬募資40億元。而在12月7日，華安證券才剛發(fā)售了期限為85天，票面利率為3.3%的10億元短期融資債。

　　另一方面，該公司今年來(lái)多次向其子公司大手筆增資，先后增資了華富瑞興投資管理有限公司(下稱(chēng)華富瑞興)和華富嘉業(yè)投資管理有限公司(下稱(chēng)華富嘉業(yè))后，近日又?jǐn)M對(duì)華安期貨有限責(zé)任公司(下稱(chēng)華安期貨)增資6000萬(wàn)元。

　　值得注意的是，華安證券近期因督導(dǎo)新三板失職而被監(jiān)管層責(zé)令改正。

　　關(guān)于督導(dǎo)失職被罰、頻繁增資子公司等投資者關(guān)注的問(wèn)題，《投資時(shí)報(bào)》向華安證券發(fā)出溝通函，但截至發(fā)稿未收到回復(fù)。

　　督導(dǎo)新三板失職被罰

　　11月6日，安徽證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對(duì)華安證券股份有限公司采取責(zé)令改正并增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)措施的決定》。

　　其中顯示，華安證券存在以下問(wèn)題：一是公司在負(fù)責(zé)湖南奧莎動(dòng)力集團(tuán)股份有限公司掛牌申請(qǐng)和持續(xù)督導(dǎo)工作中，盡職調(diào)查不夠充分、內(nèi)核把關(guān)不夠嚴(yán)格、持續(xù)督導(dǎo)不夠盡責(zé)；二是公司廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制建設(shè)不夠完善，對(duì)員工執(zhí)業(yè)行為規(guī)范性缺乏有效約束。安徽證監(jiān)局決定對(duì)華安證券采取責(zé)令改正并增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施。

　　據(jù)了解，奧莎動(dòng)力于2016年8月22日在新三板掛牌上市，主辦券商為華安證券。2017年12月27日，奧莎動(dòng)力與華安證券解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議，西部證券接手奧莎動(dòng)力的持續(xù)督導(dǎo)。2019年12月23日，湖南證監(jiān)局披露對(duì)奧莎動(dòng)力的處罰決定，奧莎動(dòng)力存在虛增營(yíng)業(yè)收入和信息披露違規(guī)等違法事實(shí)。

　　經(jīng)湖南證監(jiān)局查明，奧莎動(dòng)力將未經(jīng)特種設(shè)備監(jiān)督檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)或者其他具有監(jiān)督檢驗(yàn)資格的第三方檢驗(yàn)的特種設(shè)備銷(xiāo)售合同，以及檢驗(yàn)不合格的特種設(shè)備銷(xiāo)售合同作為相關(guān)定期報(bào)告收入確認(rèn)依據(jù)，2017年上半年公司實(shí)際營(yíng)業(yè)收入僅212.65萬(wàn)元，而《2017年半年度報(bào)告》《股票發(fā)行方案》將其披露為2714.76萬(wàn)元，虛增營(yíng)業(yè)收入2502.11萬(wàn)元。奧莎動(dòng)力在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)披露的《2017年半年度報(bào)告》《股票發(fā)行方案》相關(guān)信息存在虛假記載。

　　作為奧莎動(dòng)力彼時(shí)的督導(dǎo)券商，華安證券被要求在行政監(jiān)督管理措施文書(shū)之日起30日內(nèi)對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行整改，并向安徽證監(jiān)局報(bào)送整改報(bào)告；行政監(jiān)督管理措施文書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)，每3個(gè)月開(kāi)展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個(gè)工作日內(nèi)，向安徽證監(jiān)局報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

　　同時(shí)受罰的還有華安證券時(shí)任投行部業(yè)務(wù)總監(jiān)楊成虎，安徽證監(jiān)局對(duì)其采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選措施的決定，自行政監(jiān)督管理措施決定作出之日起五年內(nèi)，不得擔(dān)任證券公司投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。

　　公開(kāi)資料顯示，楊成虎于2010年7月至2015年1月任職于廣州證券投資銀行部；2015年3月至2018年1月先后任職于華安證券、太平洋證券投資銀行部；2018年2月至2019年8月任華龍證北京分公司執(zhí)行董事；2019年9月至今任恒泰艾普公司副總經(jīng)理?，F(xiàn)任恒泰艾普集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)秘書(shū)。

　　對(duì)子公司增資頻繁

　　華安證券的三季報(bào)顯示，該公司前三季度實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入25.47億元，同比增長(zhǎng)16.72%；歸屬股東凈利潤(rùn)10.02億元，同比增長(zhǎng)14.72%；但現(xiàn)金流卻較上年同期下滑了120.89%，凈流出7.21億元，這或?yàn)槿A安證券頻繁對(duì)其子公司增資所致。

　　今年9月29日華安證券以2884.25億元的價(jià)格宣布收購(gòu)華安期貨在少數(shù)股東手里的全部股權(quán)后，又有了新的動(dòng)作。據(jù)華安證券11月28日的公告，為進(jìn)一步優(yōu)化公司的業(yè)務(wù)布局，提升全資子公司華安期貨資本實(shí)力與綜合競(jìng)爭(zhēng)力，公司擬以貨幣形式向華安期貨增加注冊(cè)資本6000萬(wàn)元。增資完成后，華安期貨實(shí)收資本從2.7億元增至3.3億元，其股權(quán)結(jié)構(gòu)保持不變。

　　對(duì)于本次增資子公司的目的，華安證券表示，公司本次向華安期貨增資完成后，將進(jìn)一步提升華安期貨的資本實(shí)力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，有助于優(yōu)化公司業(yè)務(wù)布局和收入結(jié)構(gòu)，提高公司綜合競(jìng)爭(zhēng)力。

　　此外，今年7月初，華安證券還向其全資子公司華富瑞興、華富嘉業(yè)以貨幣形式增資合計(jì)11.5億元。據(jù)華安證券三季報(bào)，為進(jìn)一步優(yōu)化公司的業(yè)務(wù)布局，提升公司全資子公司華富瑞興、華富嘉業(yè)的綜合競(jìng)爭(zhēng)力，公司以貨幣形式向華富瑞興增加注冊(cè)資本人民幣5億元，向華富嘉業(yè)增加注冊(cè)資本人民幣6.5億元。本次增資完成后，華富瑞興注冊(cè)資本由人民幣10億元增至15億元，華富嘉業(yè)注冊(cè)資本由人民幣8.5億元增至15億元，其股權(quán)結(jié)構(gòu)均保持不變。據(jù)了解，華富瑞興和華富嘉業(yè)的主營(yíng)業(yè)務(wù)均為股權(quán)投資，均屬于風(fēng)險(xiǎn)較高的行業(yè)。

　　值得注意是，2020年在98家公司中31家公司評(píng)級(jí)被上調(diào)，A類(lèi)公司相較去年有明顯增加，不過(guò)連續(xù)6年評(píng)為A級(jí)的華安證券滑落至BBB級(jí)。在市場(chǎng)分析人士看來(lái)，評(píng)級(jí)結(jié)果不僅直接影響券商品牌、股價(jià)，還影響各家券商未來(lái)業(yè)務(wù)開(kāi)展以及面臨的監(jiān)管尺度。

　　華安證券歸母凈利潤(rùn)及增長(zhǎng)率(單位：億元)

　　（文章來(lái)源：投資時(shí)報(bào)）