12月18日，獲悉，昨日證監(jiān)局官網(wǎng)信息一則監(jiān)管函顯示，北京監(jiān)管局決定對(duì)中信建投TMT首席分析師武超則和金戈采取監(jiān)管談話措施。

　　研報(bào)問題頻出

　　此次遭遇監(jiān)管談話措施，主要源于近期中信建投證券股份有限公司發(fā)布的某研究報(bào)告存在以下問題：一是研究依據(jù)不充分，研究報(bào)告參考資料未經(jīng)規(guī)范信息源確認(rèn)，關(guān)鍵數(shù)據(jù)交叉驗(yàn)證不足，數(shù)據(jù)基礎(chǔ)不扎實(shí);二是研究方法不夠?qū)I(yè)謹(jǐn)慎，分析邏輯客觀性不足，以預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)和假設(shè)條件主觀推定結(jié)論。

　　根據(jù)相關(guān)內(nèi)容顯示，北京證監(jiān)局稱，上述行為違反了《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕28號(hào))第九條規(guī)定。武超則和金戈作為該研究報(bào)告署名證券分析師，對(duì)研究報(bào)告內(nèi)容負(fù)有直接責(zé)任。根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第二十二條規(guī)定，北京監(jiān)管局決定對(duì)其采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。要求二者于2020年12月22日上午10點(diǎn)攜帶有效的身份證件到北京監(jiān)管局(地址：北京市西城區(qū)金融大街26號(hào)金陽大廈6層)接受監(jiān)管談話。

　　值得注意的是，早在11月30日，北京證監(jiān)局同樣曾因?yàn)橹行沤ㄍ兜难袌?bào)問題，發(fā)布了對(duì)公司采取責(zé)令改正措施的決定。

　　除了中信建投，11月4日，上海證監(jiān)局對(duì)申萬宏源證券下發(fā)責(zé)令改正的監(jiān)管函，因其在發(fā)布證券研究報(bào)告過程中，未對(duì)分析師劉某在冠以公司名稱的公眾號(hào)上發(fā)布的某篇證券研究報(bào)告進(jìn)行發(fā)布前的質(zhì)量控制和合規(guī)審查。上海證監(jiān)局要求申萬宏源證券持續(xù)完善內(nèi)部控制，切實(shí)提高合規(guī)管理水平。

　　TMT行業(yè)首席分析師武超則

　　據(jù)悉，此次遭監(jiān)管談話措施的武超則大有來頭。公開信息顯示，武超則為中信建投董事總經(jīng)理、研究發(fā)展部(即研究所)行政負(fù)責(zé)人、TMT行業(yè)首席分析師。此外，其還是中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師、投資顧問與首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家委員會(huì)委員。2018年10月，武超則受命擔(dān)任中信建投證券研究發(fā)展部一把手，此前，她是通信行業(yè)首席分析師，專注于5G、物聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算等領(lǐng)域研究，武超則出生于1986年，法學(xué)碩士，今年34歲，是非常年輕的券商研究所所長(zhǎng)。2013年至2017年，武超則連續(xù)五年獲通信行業(yè)最佳分析師評(píng)選第一名。

　　頭圖來源：123RF

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