摘要 【新三板2020年監(jiān)管報告：全國股轉公司處理1711件違規(guī) 強摘78家違規(guī)公司】緊盯精選層，護航改革。嚴密監(jiān)控信息披露涉嫌“蹭精選層熱點”企業(yè)，關注內部人減持行為。加強精選層概念股監(jiān)控核查，持續(xù)強化交易監(jiān)管。 　　1月22日，全國股轉公司發(fā)布《新三板2020年市場自律監(jiān)管報告》。充分體現“建制度、不干預、零容忍”。

　　2020年，全國股轉公司加強各項基礎制度建設，年內制定或修改64件業(yè)務規(guī)則。截至年末，新三板現行有效的業(yè)務規(guī)則共135件。

　　市場監(jiān)管與出清方面，全國股轉公司共采取自律監(jiān)管措施1451件，紀律處分260件，累計處理1711件違規(guī)；對78家違規(guī)公司完成強制摘牌。

　　緊盯精選層，護航改革。嚴密監(jiān)控信息披露涉嫌“蹭精選層熱點”企業(yè)，關注內部人減持行為。加強精選層概念股監(jiān)控核查，持續(xù)強化交易監(jiān)管。

　　建制度：年內出爐64件業(yè)務規(guī)則

　　夯實監(jiān)管制度基礎。配套新《證券法》落地，全國股轉公司圍繞深化新三板改革與市場發(fā)展，年內共制定或修改包括公開發(fā)行、定向發(fā)行、市場分層、股票交易、公司監(jiān)管等內容的64件業(yè)務規(guī)則。截至2020年末，新三板現行有效的業(yè)務規(guī)則共135件，形成了以基本業(yè)務規(guī)則為核心，業(yè)務細則、指引為主干，業(yè)務辦理指南為補充的規(guī)則體系，為規(guī)范市場主體行為、加強市場監(jiān)管提供了制度保障。

　　營造公開透明監(jiān)管環(huán)境。明確監(jiān)管預期，優(yōu)化完善對外公開的7件自律審查要點，梳理編制并對外發(fā)布《自律監(jiān)管和市場服務事項清單》，方便市場主體“照單辦事”。落實“放管服”要求，清理不適用或已在其他業(yè)務規(guī)則中規(guī)定的內容，集中廢止4件監(jiān)管問答類文件。

　　零容忍：強摘78家違規(guī)公司

　　嚴格執(zhí)行市場監(jiān)管規(guī)則。2020年，全國股轉公司共采取自律監(jiān)管措施1451件，紀律處分260件。針對已披露公開發(fā)行方案董事會決議的公司開展內幕交易核查99家次。

　　突出監(jiān)管重點。緊盯“關鍵少數”，以控股股東、實際控制人、董監(jiān)高等為重點，強化責任追究。對情節(jié)嚴重的違規(guī)行為，加重處理負有主要責任的主體，公開譴責并處認定不適合擔任董監(jiān)高的紀律處分。2020年，針對掛牌公司控股股東、實際控制人、董監(jiān)高等違規(guī)主體采取紀律處分302人次。

　　嚴密核查投資者拉抬打壓、虛假申報等異常交易行為，維護市場秩序。在做好投資者保護的基礎上，堅決出清喪失持續(xù)經營能力、存在重大違法行為等情形的掛牌公司，2020年共對78家違規(guī)公司完成強制摘牌。

　　緊盯精選層：嚴密監(jiān)控蹭熱點企業(yè)

　　圍繞改革重點，對精選層公司做到事前監(jiān)管協同、事中完善檢查、事后加強監(jiān)管。設立精選層公司信息披露審核標準，分行業(yè)設置細化監(jiān)管和風險防控指標，持續(xù)盯防收入真實性存疑、財務處理不規(guī)范、存貸雙高、不當盈余管理等行為。對籌備或申請公開發(fā)行并進入精選層公司，重點監(jiān)管相關信息披露、交易、融資等行為。

　　嚴密監(jiān)控信息披露涉嫌“蹭精選層熱點”企業(yè)，關注內部人減持行為。加強精選層概念股監(jiān)控核查，持續(xù)強化交易監(jiān)管。

　　開發(fā)新一代監(jiān)察系統(tǒng)。新增26個精選層連續(xù)競價交易實時監(jiān)控模型和16個定期核查模型，實現全業(yè)務類別各類交易異常事件的實時預警，增強風險線索的發(fā)現、分析、預警能力。

　　科技賦能+內外部監(jiān)管合力

　　實現科技賦能。全國股轉公司立足“數據讓監(jiān)管更加智慧”，通過科技化手段防范市場風險。持續(xù)完善信息披露智能監(jiān)管系統(tǒng)(“利器”系統(tǒng))，不斷提升掛牌公司風險監(jiān)測能力。目前，已構建1000余項監(jiān)管指標體系，涵蓋財務舞弊、持續(xù)經營、合規(guī)治理等多類型風險識別。

　　同時，通過持續(xù)完善指標庫和樣本庫，充分吸收采納用戶反饋，改善預警規(guī)則，全面提高模型精度，支持日常監(jiān)管。優(yōu)化市場監(jiān)察技術手段，開發(fā)新一代監(jiān)察系統(tǒng)。

　　加強監(jiān)管聯動。2020年，全國股轉公司累計聯合27家證監(jiān)局對48家掛牌公司實施了現場檢查。大力推進中介機構自律監(jiān)管協作，定期向證監(jiān)會有關部門報送證券公司負面行為記錄和中介機構違法違規(guī)線索。

　　壓實中介責任。對信息披露不充分、會計師事務所執(zhí)業(yè)能力存疑的6家公司及時公開問詢，并通報證監(jiān)會相關部門。在年報審查期間，對突擊換所、頻繁換所、換所后審計意見迥異的掛牌公司進行重點審查。

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　　(原標題：新三板2020年監(jiān)管報告：全國股轉公司處理1711件違規(guī) 強摘78家違規(guī)公司)