【新三板主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量放榜！第一檔近半數(shù)換血 這些券商成黑馬】近期，全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)布了2020年度主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果，98家主辦券商由高到低分別被評為四檔。其中，第一檔20家、第二檔39家、第三檔19家、第四檔20家。（券商中國）

　　又一年新三板主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果出爐了。

　　近期，全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)布了2020年度主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果，98家主辦券商由高到低分別被評為四檔。其中，第一檔20家、第二檔39家、第三檔19家、第四檔20家。

　　第一檔名單變化幅度不小，9家券商出現(xiàn)變動，其中開源證券、【中泰證券(600918)、股吧】等評價檔位結(jié)果相比往年上升明顯，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)稱此次評價結(jié)果體現(xiàn)了正向激勵導(dǎo)向性，涌現(xiàn)出一批新三板特色券商。

　　此次評價結(jié)果另一大看點(diǎn)在于增加專項(xiàng)評價指標(biāo)，即主要體現(xiàn)券商在精選層的參與力度，共有26家券商獲得加分，占比僅27%。

　　第一檔名單近半數(shù)換血

　　根據(jù)近期全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)披露的2020年度主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果，第一檔共有20家。

　　股轉(zhuǎn)系統(tǒng)表示，年度執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價體系由專業(yè)質(zhì)量得分、合規(guī)質(zhì)量扣分及專項(xiàng)評價加分等三部分組成，其結(jié)果既能夠體現(xiàn)主辦券商的專業(yè)服務(wù)能力，又能夠反映其合規(guī)運(yùn)作水平。申萬宏源、安信證券、長江證券等一批專業(yè)質(zhì)量、合規(guī)質(zhì)量均較好的主辦券商持續(xù)處于一檔位置。

　　相比2019年，曾是一檔梯隊(duì)的東興證券、方正證券、華鑫證券、江海證券、金元證券、民生證券、南京證券、山西證券、信達(dá)證券分檔結(jié)果均出現(xiàn)下跌。其中，南京證券與信達(dá)證券跌幅較大，均跌入四檔。

　　上升進(jìn)入第一檔的券商有財(cái)通證券、華泰證券、開源證券、天風(fēng)證券、國融證券、國信證券、國元證券、中泰證券、中信證券。其中，進(jìn)步最大的有開源證券、國融證券、華泰證券、國信證券，此前2019年都處在第三檔。

　　此外，根據(jù)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)披露，第二檔有39家券商、第三檔19家、第四檔20家。

　　新三板特色券商涌現(xiàn)

　　股轉(zhuǎn)系統(tǒng)表示，此次執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果體現(xiàn)正向激勵導(dǎo)向性，涌現(xiàn)出一批新三板特色券商。

　　據(jù)了解，評價內(nèi)容除了過往年度的合規(guī)質(zhì)量外，還增加了主辦券商開展推薦掛牌、發(fā)行并購、持續(xù)督導(dǎo)、做市、經(jīng)紀(jì)、綜合等業(yè)務(wù)的分項(xiàng)指標(biāo)。

　　股轉(zhuǎn)系統(tǒng)稱，從評價結(jié)果看，開源證券、中泰證券、東吳證券等一批加速新三板業(yè)務(wù)布局的特色化發(fā)展券商在推薦掛牌、發(fā)行并購及持續(xù)督導(dǎo)等業(yè)務(wù)中均位居行業(yè)領(lǐng)先水平，評價檔位結(jié)果相比往年上升明顯。

　　多家中小券商在新三板業(yè)務(wù)亮點(diǎn)突出，其中開源證券排名緊跟申萬宏源，部分細(xì)分指標(biāo)中更是拿下第一。

　　具體來看，在“專業(yè)質(zhì)量得分”方面，申萬宏源分?jǐn)?shù)排名第一，開源證券排名第二，中泰證券、中信建投、安信證券依次排在第3-5名。

　　分項(xiàng)指標(biāo)中，開源證券在“推薦掛牌業(yè)務(wù)”方面拿分第一，在“發(fā)行并購業(yè)務(wù)”與“持續(xù)督導(dǎo)業(yè)務(wù)”方面拿分第二。

　　此外，國融證券在推薦掛牌業(yè)務(wù)、發(fā)行并購業(yè)務(wù)、持續(xù)督導(dǎo)業(yè)務(wù)等分項(xiàng)指標(biāo)中均排名第二。

　　數(shù)據(jù)顯示，2020年開源證券完成推薦掛牌項(xiàng)目數(shù)量33家，業(yè)內(nèi)第一。國融證券19家，排名第二。兩家券商掛牌數(shù)量遠(yuǎn)超后者。

　　截至2021年2月2日，申萬宏源持續(xù)督導(dǎo)企業(yè)家數(shù)624家排名第一，而開源證券總持續(xù)督導(dǎo)企業(yè)家數(shù)573家，排名第二，市場占有率進(jìn)一步提升。東吳證券與國融證券均持續(xù)督導(dǎo)314家，并列第四。

　　在“合規(guī)質(zhì)量扣分”方面，華龍證券、湘財(cái)證券、國盛證券、華林證券、紅信證券、華寶證券、甬興證券、東亞前海、金圓統(tǒng)一共16家券商均實(shí)現(xiàn)“零扣分”。

　　另有63家券商扣分低于5分。華安證券扣分最多，合計(jì)被扣去13.68分，該公司主要是在持續(xù)督導(dǎo)業(yè)務(wù)上被扣分。

　　評價指標(biāo)掛鉤精選層參與力度

　　值得注意的是，2020年是全面深化新三板改革的落地之年。為引導(dǎo)鼓勵主辦券商參與改革工作，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)于2019年底發(fā)布了2020年度專項(xiàng)評價指標(biāo)。

　　專項(xiàng)評價指標(biāo)覆蓋推薦貧困地區(qū)企業(yè)掛牌家數(shù)、推薦公開發(fā)行并在精選層掛牌公司家數(shù)、推薦掛牌同時進(jìn)入創(chuàng)新層公司家數(shù)、發(fā)行產(chǎn)品參與認(rèn)購公開發(fā)行的股票只數(shù)等內(nèi)容，體現(xiàn)了主辦券商履行社會責(zé)任、推動業(yè)務(wù)創(chuàng)新、加強(qiáng)業(yè)務(wù)協(xié)同等方面成效。

　　在“專項(xiàng)加分”方面，共有26家券商獲得加分，占比僅27%。其中，開源證券得分最多，共有7.5分。中信證券與中泰證券均加6分；興業(yè)證券加5分。

　　數(shù)據(jù)顯示，截至2021年2月2日，申萬宏源輔導(dǎo)的已經(jīng)申報(bào)精選層或開始精選層掛牌輔導(dǎo)的企業(yè)數(shù)量為21家，業(yè)內(nèi)第一。而開源證券排名第二，共有12家。

（文章來源：券商中國）

　　(原標(biāo)題：新三板主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量放榜！第一檔近半數(shù)換血，這些券商成黑馬，這些公司下跌)