摘要 【控制權(quán)和經(jīng)營穩(wěn)定性存風險?五新隧裝2021年精選層首審過會】3月8日，資本邦了解到，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌委員會2021年第1次審議會議(普通程序)于2021年3月5日上午召開，會議審議通過了五新隧裝(835174.OC)精選層小IPO事項。 　　3月8日，資本邦了解到，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌委員會2021年第1次審議會議(普通程序)于2021年3月5日上午召開，會議審議通過了五新隧裝(835174.OC)精選層小IPO事項。

　　　　公開資料顯示，五新隧裝于2015年12月29日掛牌新三板，主營業(yè)務為隧道施工智能裝備的研發(fā)設(shè)計、生產(chǎn)、銷售及服務。

　　2017年-2020前三季度，五新隧裝實現(xiàn)營業(yè)收入2.72億元、3.62億元、3.41億元、2.82億元；歸母凈利潤5488.51萬元、4691.88萬元、3174.62萬元、4712.09萬元。

　　會議中，全國股轉(zhuǎn)公司要求五新隧裝進一步說明五新鋼模作為五新隧裝“實際控制人間接持股并擔任董、高的企業(yè)”關(guān)聯(lián)方進行披露的準確性、合理性；補充說明關(guān)于部分產(chǎn)品遠程鎖機的合同約定情況；并要求保薦機構(gòu)及申報會計師核查相關(guān)金屬廢料處置數(shù)量與產(chǎn)能產(chǎn)量是否匹配。

　　具體來看，股轉(zhuǎn)公司掛牌委從公司競爭優(yōu)勢、控制權(quán)和經(jīng)營穩(wěn)定性、客戶與供應商三方面對五新隧裝提出了問詢。

　　關(guān)于公司競爭優(yōu)勢。全國股轉(zhuǎn)公司要求五新隧裝說明：(1)非入門級濕噴機等核心產(chǎn)品的行業(yè)競爭格局，主要產(chǎn)品競爭優(yōu)勢的持續(xù)性，對未來行業(yè)競爭及毛利率趨勢的展望。(2)報告期主要產(chǎn)品結(jié)構(gòu)發(fā)生較大變化，混凝土濕噴機/組價格和銷售逐年下滑，臺車價格和銷量基本呈持續(xù)增長趨勢的原因。

　　關(guān)于控制權(quán)和經(jīng)營穩(wěn)定性。根據(jù)申請材料，五新隧裝報告期董事長、總經(jīng)理辭職。

　　全國股轉(zhuǎn)公司要求五新隧裝說明公司2019年8月起至2020年4月的相關(guān)公司治理情況，該期間五新隧裝董事長、總經(jīng)理的相關(guān)授權(quán)是否履行了相關(guān)信息披露、是否符合相關(guān)法規(guī)及公司章程的規(guī)定。此外，五新隧裝是否存在后續(xù)影響控制權(quán)穩(wěn)定性、管理層穩(wěn)定性、經(jīng)營管理持續(xù)性的相關(guān)風險。

　　關(guān)于客戶與供應商。報告期內(nèi)，五新隧裝與五新重工、五新鋼模存在部分供應商、客戶重合。全國股轉(zhuǎn)公司要求五新隧裝說明五新鋼模作為五新隧裝“實際控制人間接持股并擔任董、高的企業(yè)”關(guān)聯(lián)方進行披露的準確性、合理性。

　　據(jù)申請材料，五新鋼模原為五新隧裝第一大供應商，采購產(chǎn)品為鋼結(jié)構(gòu)件及鋼材，全國股轉(zhuǎn)公司要求說明終止從五新鋼模采購相關(guān)產(chǎn)品的原因及其合理性，五新鋼模目前是否仍生產(chǎn)相同或者類似產(chǎn)品，如是，要求公司披露其具體銷售客戶，是否與五新隧裝報告期鋼結(jié)構(gòu)件供應商存在相關(guān)安排。

　　全國股轉(zhuǎn)公司要求五新隧裝結(jié)合相關(guān)公司的技術(shù)特點、產(chǎn)量等具體情況，分析說明五新重工、五新鋼模是否存在實質(zhì)性技術(shù)人員、生產(chǎn)人員、銷售人員混用。

　　同時，全國股轉(zhuǎn)公司要求五新隧裝說明相關(guān)供應商的選擇、采購協(xié)商過程、定價依據(jù)，相關(guān)產(chǎn)品采購價格是否存在差異，如存在，要求公司詳細說明差異的原因及其合理性；五新隧裝與相關(guān)供應商是否存在框架協(xié)議或者總體采購量的協(xié)議、承諾，是否存在根據(jù)相關(guān)采購額進行返利或折扣的情形及相關(guān)利益安排，該等關(guān)聯(lián)方存在相關(guān)共同客戶是否存在侵害或變相侵害五新隧裝利益的情形。

　　最后，全國股轉(zhuǎn)公司要求五新隧裝進一步說明相關(guān)關(guān)聯(lián)方未來的業(yè)務發(fā)展方向及保障五新隧裝利益的相關(guān)安排。

　　（文章來源：資本邦）

　　(原標題：控制權(quán)和經(jīng)營穩(wěn)定性存風險?五新隧裝2021年精選層首審過會)