互聯(lián)網(wǎng)北京8月27日訊 全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)網(wǎng)站日前公布了《關于對湖南金煌物流股份有限公司及相關責任主體采取自律監(jiān)管措施的決定》。經(jīng)查明，湖南金煌物流股份有限公司(簡稱“金煌物流”，839930)有以下違規(guī)事實：

　　2020年，金煌物流未經(jīng)審議為資興銀錫物流有限公司、郴州市旺東物流有限公司提供借款，發(fā)生額合計14530萬元，占金煌物流2019年末經(jīng)審計凈資產的85.16%。公司于2021年4月27日召開董事會補充審議，并于4月28日披露。

　　金煌物流未能及時審議并披露上述重大交易，違反了《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》(以下簡稱《公司治理規(guī)則》)第九十五條和《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》(以下簡稱《信息披露規(guī)則》)第三十八條的規(guī)定，構成公司治理和信息披露違規(guī)。

　　針對上述違規(guī)行為，時任董事長譚聰圣、董事會秘書黃琢鑌、財務負責人黃運明未能忠實、勤勉地履行職責，違反了《信息披露規(guī)則》第三條和《公司治理規(guī)則》第五條的規(guī)定，對上述違規(guī)行為負有責任。

　　鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則(試行)》第6.1條和《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀律處分實施細則》第十六條的規(guī)定，全國股轉公司做出如下決定：對湖南金煌物流股份有限公司采取出具警示函的自律監(jiān)管措施；對譚聰圣、黃琢鑌、黃運明采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

　　經(jīng)互聯(lián)網(wǎng)記者查詢，湖南金煌物流股份有限公司于2012年4月6日成立，注冊資本12534萬人民幣。公司于2016年11月24日掛牌全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)，證券簡稱：金煌物流，證券代碼：839930，發(fā)行主辦券商為興業(yè)證券股份有限公司。2020年6月12日，主辦券商變更為申萬宏源證券(000562)有限公司。

　　《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導工作指引(試行)》第九條規(guī)定：主辦券商應督導掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內部管理制度，包括但不限于會計核算體系、財務管理和風險控制等制度，以及對外擔保、重大投資、委托理財、關聯(lián)交易等重大經(jīng)營決策的程序與規(guī)則等。

　　《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》第五條：掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人、重大資產重組交易對方、破產管理人等自然人、機構及其相關人員，主辦券商、會計師事務所、律師事務所、其他證券服務機構及從業(yè)人員，應當遵守法律法規(guī)、部門規(guī)章和業(yè)務規(guī)則，誠實守信，自覺接受全國股轉公司的自律管理。

　　《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》第九十五條：掛牌公司對外提供財務資助事項屬于下列情形之一的，經(jīng)董事會審議通過后還應當提交公司股東大會審議：

　　(一)被資助對象最近一期的資產負債率超過70%；

　　(二)單次財務資助金額或者連續(xù)十二個月內累計提供財務資助金額超過公司最近一期經(jīng)審計凈資產的10%；

　　(三)中國證監(jiān)會、全國股轉公司或者公司章程規(guī)定的其他情形。

　　《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第三條：掛牌公司及其他信息披露義務人應當及時、公平地披露所有可能對公司股票及其他證券品種交易價格、投資者投資決策產生較大影響的信息(以下簡稱重大信息)，并保證信息披露內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應當忠實、勤勉地履行職責，保證公司及時、公平地披露信息，所披露的信息真實、準確、完整。

　　《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第三十八條：基礎層掛牌公司發(fā)生的交易(除提供擔保外)達到下列標準之一的，應當及時披露：

　　(一)交易涉及的資產總額(同時存在賬面值和評估值的，以孰高為準)或成交金額占公司最近一個會計年度經(jīng)審計總資產的20%以上；

　　(二)交易涉及的資產凈額或成交金額占公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈資產絕對值的20%以上，且超過300萬元。

　　《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則(試行)》第6.1條：全國股份轉讓系統(tǒng)公司可以對本業(yè)務規(guī)則1.4條規(guī)定的監(jiān)管對象采取下列自律監(jiān)管措施：

　　(一)要求申請掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務人或者其董事(會)、監(jiān)事(會)和高級管理人員、主辦券商、證券服務機構及其相關人員對有關問題作出解釋、說明和披露；

　　(二)要求申請掛牌公司、掛牌公司聘請中介機構對公司存在的問題進行核查并發(fā)表意見；

　　(三)約見談話；

　　(四)要求提交書面承諾；

　　(五)出具警示函；

　　(六)責令改正；

　　(七)暫不受理相關主辦券商、證券服務機構或其相關人員出具的文件；

　　(八)暫停解除掛牌公司控股股東、實際控制人的股票限售；

　　(九)限制證券賬戶交易；

　　(十)向中國證監(jiān)會報告有關違法違規(guī)行為；

　　(十一)其他自律監(jiān)管措施。

　　監(jiān)管對象應當積極配合全國股份轉讓系統(tǒng)公司的日常監(jiān)管，在規(guī)定期限內回答問詢，按照全國股份轉讓系統(tǒng)公司的要求提交說明，或者披露相應的更正或補充公告。

　　《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀律處分實施細則》第十六條：申請掛牌公司、掛牌公司、收購人、破產管理人、重大資產重組交易對方及相關主體出現(xiàn)違規(guī)行為的，全國股轉公司或業(yè)務部門可以實施以下自律監(jiān)管措施：

　　(一)口頭警示，即以口頭形式將有關違規(guī)事實或風險狀況告知監(jiān)管對象，要求其采取措施及時防范、補救或者改正；

　　(二)約見談話，即要求監(jiān)管對象在指定的時間和地點就有關違規(guī)行為接受質詢和訓誡，并要求其作出解釋說明，采取措施及時防范、補救或者改正；

　　(三)要求提交書面承諾，即要求監(jiān)管對象提交在規(guī)定時間內為或不為一定行為的書面承諾；

　　(四)出具警示函，即以書面形式將有關違規(guī)事實或風險狀況告知監(jiān)管對象，并要求其采取措施及時防范、補救或者改正；

　　(五)責令改正，即要求監(jiān)管對象停止違規(guī)行為或者限期改正；

　　(六)要求公開更正、澄清或說明，即要求監(jiān)管對象對信息披露中的錯漏事項進行公開更正，或者對有關事項或風險情況予以公開澄清或說明；

　　(七)要求公開致歉，即要求監(jiān)管對象對違規(guī)事項以公告形式向投資者公開致歉；

　　(八)要求限期參加培訓或考試，即要求監(jiān)管對象限期參加指定機構組織的專業(yè)培訓或考試，督促其提升守法意識、職業(yè)操守和執(zhí)業(yè)能力；

　　(九)要求限期召開投資者說明會，即要求監(jiān)管對象限期召開說明會，就特定事項公開向投資者作出解釋或者說明；

　　(十)暫停解除掛牌公司控股股東、實際控制人的股票限售，即在一定期限內不辦理相關人員所持掛牌公司股份的解除限售申請；

　　(十一)建議掛牌公司更換相關任職人員，即建議掛牌公司更換董事、監(jiān)事或高級管理人員，并及時選聘符合資格的董事、監(jiān)事或高級管理人員；

　　(十二)全國股轉公司規(guī)定的其他自律監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)

　　股轉系統(tǒng)公監(jiān)函〔2021〕118號

　　關于對湖南金煌物流股份有限公司及相關責任主體采取自律監(jiān)管措施的決定

　　當事人：湖南金煌物流股份有限公司(金煌物流)，住所地：湖南省郴州市北湖區(qū)郴江街道郴州市湘南國際物流園郴州隆康農資有限責任公司辦公樓3、4、5層。

　　譚聰圣，男，1967年8月出生，時任公司董事長。

　　黃琢鑌，男，1989年12月出生，時任公司董事會秘書。

　　黃運明，男，1960年5月出生，時任公司財務總監(jiān)。

　　經(jīng)查明，金煌物流有以下違規(guī)事實：

　　2020年，金煌物流未經(jīng)審議為資興銀錫物流有限公司、郴州市旺東物流有限公司提供借款，發(fā)生額合計14,530萬元，占金煌物流2019年末經(jīng)審計凈資產的85.16%。公司于2021年4月27日召開董事會補充審議，并于4月28日披露。

　　金煌物流未能及時審議并披露上述重大交易，違反了《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》(以下簡稱《公司治理規(guī)則》)第九十五條和《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》(以下簡稱《信息披露規(guī)則》)第三十八條的規(guī)定，構成公司治理和信息披露違規(guī)。

　　針對上述違規(guī)行為，時任董事長譚聰圣、董事會秘書黃琢鑌、財務負責人黃運明未能忠實、勤勉地履行職責，違反了《信息披露規(guī)則》第三條和《公司治理規(guī)則》第五條的規(guī)定，對上述違規(guī)行為負有責任。

　　鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則(試行)》第6.1條和《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀律處分實施細則》第十六條的規(guī)定，我司做出如下決定：

　　對湖南金煌物流股份有限公司采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

　　對譚聰圣、黃琢鑌、黃運明采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

　　特此提出警示如下：

　　你方應當按照《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則(試行)》《信息披露規(guī)則》《公司治理規(guī)則》等業(yè)務規(guī)則規(guī)范公司治理，保證信息披露真實、完整、準確、及時。特此告誡你公司及相關責任主體應當充分重視上述問題并吸取教訓，杜絕類似問題再次發(fā)生。否則，我司將進一步采取自律監(jiān)管措施或給予紀律處分。

　　對于上述懲戒，我司將記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

　　掛牌公司應自收到本自律監(jiān)管決定書之日起2個交易日內及時披露相應信息。

　　全國股轉公司公司監(jiān)管一部

　　2021年8月24日

　　(：何瀟)