證監(jiān)會網(wǎng)站昨日披露的廣東監(jiān)管局網(wǎng)站行政監(jiān)管措施決定書〔2021〕96號顯示，廣東證監(jiān)局對廣東森維【園林股份(605303)、股吧】有限公司(證券代碼：833238，證券簡稱：森維園林)、該公司董事長兼董秘胡剛出具警示函。

　　經(jīng)查，森維園林存在以下信息披露違規(guī)行為：截至2021年4月30日，森維園林未按期披露2020年年度報告。

　　上述行為，違反了《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第十一條第一款、第十二條第一款等相關(guān)規(guī)定。森維園林董事長、董事會秘書胡剛未按照《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第五條的規(guī)定忠實、勤勉地履行職責(zé)，對公司上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。

　　根據(jù)《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第四十九條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對森維園林、胡剛采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　處罰文件指出，森維園林、胡剛應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，切實加強(qiáng)對證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，依法真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平地履行信息披露義務(wù)，同時公司應(yīng)對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，于收到本決定書30日內(nèi)向廣東證監(jiān)局報送整改報告、內(nèi)部問責(zé)情況，并抄報全國股轉(zhuǎn)公司。如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請；也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　森維園林于2015年8月19日在新三板掛牌，主辦券商系招商證券。胡剛系公司第一大股東，截至2020年6月30日持股比例為24.27%。森維園林此前披露的公告顯示，胡剛系公司控股股東、實控人、董事長。

　　2021年10月11日，森維園林發(fā)布公告稱，公司未能于2021年4月30日(含)披露2020年年度報告，公司已于2021年4月30日在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺披露《股票強(qiáng)制停牌公告》，公司股票自2021年5月6日起被強(qiáng)制停牌。截至公告披露日，公司仍未聘請會計師事務(wù)所對公司2020年年度財務(wù)報表進(jìn)行審計。公司未能在2021年6月30日(含)之前完成2020年年度報告的披露工作，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票終止掛牌實施細(xì)則》的規(guī)定，公司股票將被終止掛牌。

　　2020年11月20日，森維園林發(fā)布公告稱，公司董事會秘書陳潔儀因個人原因，自2020年11月20日起不再擔(dān)任董事會秘書。公司將盡快聘任新的董事會秘書履行董事會秘書職責(zé)，在此期間由董事長胡剛兼任董事會秘書工作。

　　此前披露的公告顯示，森維園林是處于土木工程建筑業(yè)的園林工程施工類企業(yè)，集園林綠化工程設(shè)計、施工、苗木、養(yǎng)護(hù)一體化模式的運(yùn)營商，擁有城市園林綠化企業(yè)三級資質(zhì)、市政公用工程總承包三級、環(huán)保工程專業(yè)承包三級、建筑裝修裝飾工程專業(yè)承包二級四項資質(zhì)。

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引(試行)》第九條規(guī)定：

　　主辦券商應(yīng)督導(dǎo)掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)部管理制度，包括但不限于會計核算體系、財務(wù)管理和風(fēng)險控制等制度，以及對外擔(dān)保、重大投資、委托理財、關(guān)聯(lián)交易等重大經(jīng)營決策的程序與規(guī)則等。

　　《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第四十九條規(guī)定：

　　掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，掛牌公司的股東、實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下措施：

　　(一)責(zé)令改正；

　　(二)監(jiān)管談話；

　　(三)責(zé)令公開說明；

　　(四)出具警示函；

　　(五)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

　　(六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

　　以下為處罰原文：