近日，證監(jiān)會網站公布了關于對廣東智科精創(chuàng)科技股份有限公司、譚弘平采取出具警示函措施的決定〔2021〕91號。

　　決定書顯示，廣東智科精創(chuàng)科技股份有限公司(以下簡稱ST智科科或公司)存在以下信息披露違規(guī)行為：截至2021年4月30日，ST智科科未按期披露2020年年度報告。

　　廣東證監(jiān)局指出，上述行為，違反了《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第十一條第一款、第十二條第一款等相關規(guī)定。ST智科科董事長譚弘平未按照《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第五條的規(guī)定忠實、勤勉地履行職責，對公司上述違規(guī)行為負有主要責任。

　　根據(jù)《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第四十九條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對ST智科科、譚弘平采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　經查詢，ST智科科第一大股東為譚弘平，持股數(shù)為2960.00萬股，占總股本比例37.00%，為公司控股股東、實際控制人。譚弘平擔任ST智科科董事長、董事、總經理。

　　公開資料顯示，2009年2月25日，公司前身惠州智科實業(yè)有限公司成立。2017年6月30日，公司名稱由惠州智科實業(yè)有限公司變更為廣東智科精創(chuàng)科技股份有限公司。2018年3月26日起，公司在全國股轉系統(tǒng)掛牌，證券簡稱為智科科技，證券代碼為872743，主辦券商為華創(chuàng)證券有限責任公司。

　　10月19日，ST智科科發(fā)布關于公司股票進入摘牌整理期交易并將被終止掛牌的第3次風險提示公告。因公司未能于2021年4月30日(含)前披露2020年年度報告，公司股票已于2021年5月6日起被停牌。公司于2021年9月24日收到全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限公司(以下簡稱“全國股轉公司”)出具的《關于終止廣東智科精創(chuàng)科技股份有限公司股票掛牌的決定》(股轉系統(tǒng)發(fā)[2021]1168號)(公告編號：2021-021)。根據(jù)《終止掛牌實施細則》第二十四條的規(guī)定，如公司未在規(guī)定期限內提交復核申請，公司股票自2021年10月18日起復牌，并于2021年11月1日終止掛牌?；謴徒灰灼陂g，公司股票進行特殊標識，證券簡稱變更為“摘牌智科”。

　　因公司未向全國股轉系統(tǒng)提出復核申請，根據(jù)《終止掛牌實施細則》第二十四條規(guī)定，公司股票于2021年10月18日起復牌進入摘牌整理期，摘牌整理期為10個交易日，并于2021年11月1日終止掛牌。恢復交易期間，全國股轉公司對公司股票進行特殊標識，證券簡稱變更為“摘牌智科”，證券代碼仍為“872743”，交易方式仍為集合競價。

　　《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導工作指引(試行)》第九條規(guī)定：主辦券商應督導掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內部管理制度，包括但不限于會計核算體系、財務管理和風險控制等制度，以及對外擔保、重大投資、委托理財、關聯(lián)交易等重大經營決策的程序與規(guī)則等。

　　《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第四十九條：掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，掛牌公司的股東、實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下措施：

　　(一)責令改正；

　　(二)監(jiān)管談話；

　　(三)責令公開說明；

　　(四)出具警示函；

　　(五)認定為不適當人選；

　　(六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　關于對廣東智科精創(chuàng)科技股份有限公司、譚弘平采取出具警示函措施的決定

　　廣東智科精創(chuàng)科技股份有限公司、譚弘平：

　　經查，廣東智科精創(chuàng)科技股份有限公司(以下簡稱ST智科科或公司)存在以下信息披露違規(guī)行為：

　　截至2021年4月30日，ST智科科未按期披露2020年年度報告。上述行為，違反了《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第十一條第一款、第十二條第一款等相關規(guī)定。

　　ST智科科董事長譚弘平未按照《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第五條的規(guī)定忠實、勤勉地履行職責，對公司上述違規(guī)行為負有主要責任。

　　根據(jù)《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第四十九條的規(guī)定，我局決定對ST智科科、譚弘平采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你們應認真吸取教訓，切實加強對證券法律法規(guī)的學習，依法真實、準確、完整、及時、公平地履行信息披露義務，同時公司應對相關責任人員進行內部問責，于收到本決定書30日內向我局報送整改報告、內部問責情況，并抄報全國股轉公司。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請；也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　廣東證監(jiān)局

　　2021年10月13日