發(fā)布日期：2021-06-04

　　第一部分：市場(chǎng)成交概況

　　第二部分：監(jiān)查月度信息（2021年5月） 上期所2021年5月監(jiān)查概況：

　　異常交易行為管理方面,處理異常交易行為129起。其中，自成交超限32起，頻繁報(bào)撤單超限93起，大額報(bào)撤單4起，通過會(huì)員單位對(duì)上述達(dá)到異常交易處理標(biāo)準(zhǔn)的客戶進(jìn)行電話提示131次，將18名客戶列入重點(diǎn)監(jiān)管名單，在會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)通報(bào)25次，并對(duì)其中5名客戶采取限制開倉的監(jiān)管措施并進(jìn)行全市場(chǎng)公告。

　　實(shí)際控制關(guān)系賬戶認(rèn)定與協(xié)查方面，對(duì)202組490名客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系認(rèn)定，對(duì)100組363名客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系協(xié)查。

　　違規(guī)交易處理方面，處理涉嫌違規(guī)交易線索2起，其中，涉嫌相互交易轉(zhuǎn)移資金1起，錯(cuò)單交易1起，均對(duì)相關(guān)會(huì)員和客戶進(jìn)行合規(guī)警示教育并采取相應(yīng)監(jiān)管措施。本月，上期所未進(jìn)行立案調(diào)查，1起仍在線索核查中。

　　上期所提醒投資者在日常交易中注意合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)并做好實(shí)際控制關(guān)系賬戶的報(bào)備。

　　上期能源2021年5月監(jiān)查概況：

　　異常交易行為管理方面，處理異常交易行為13起。其中，自成交超限2起，頻繁報(bào)撤單超限11起，通過會(huì)員單位對(duì)上述達(dá)到異常交易處理標(biāo)準(zhǔn)的客戶進(jìn)行電話提示14次，將3名客戶列入重點(diǎn)監(jiān)管名單，在會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)通報(bào)3次。

　　實(shí)際控制關(guān)系賬戶認(rèn)定與協(xié)查方面，對(duì)87組220名客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系認(rèn)定。

　　違規(guī)交易處理方面，處理涉嫌違規(guī)交易線索1起，系錯(cuò)單交易，通過會(huì)員單位對(duì)相關(guān)客戶進(jìn)行合規(guī)警示教育并采取相應(yīng)監(jiān)管措施。本月，上期能源未進(jìn)行立案調(diào)查。

　　上期能源提醒投資者在日常交易中注意合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)并做好實(shí)際控制關(guān)系賬戶的報(bào)備。

　　第三部分：期貨做市合約安排

　　上期所6月份期貨做市合約：

　　鎳：Ni2107、Ni2108、Ni2110。

　　錫：Sn2108、Sn2109、Sn2110。

　　不銹鋼：Ss2108、Ss2109、Ss2110。

　　黃金：Au2108、Au2110。

　　白銀：Ag2108、Ag2109、Ag2110、Ag2111。

　　螺紋鋼：Rb2108、Rb2109、Rb2111、Rb2112。

　　熱軋卷板：Hc2108、Hc2109、Hc2111、Hc2112。

　　石油瀝青：Bu2107、Bu2108、Bu2110。

　　天然橡膠：Ru2110、Ru2111。

　　紙漿：Sp2108、Sp2110、Sp2111。

　　上期能源6月份期貨做市合約：

　　原油：Sc2108、Sc2110、Sc2111、Sc2201。

　　20號(hào)膠：Nr2108、Nr2109、Nr2110、Nr2111。

　　低硫燃料油：Lu2108、Lu2109、Lu2110、Lu2111。

　　國際銅：Bc2108、Bc2109、Bc2110、BC2111。

　　第四部分：上期標(biāo)準(zhǔn)倉單交易平臺(tái)例行發(fā)布

　　平臺(tái)2021年5月運(yùn)行情況：

　　5月總計(jì)達(dá)成成交1692筆，共計(jì)38566張倉單，成交數(shù)量143861噸，成交金額138.07億元（單邊統(tǒng)計(jì)）。

　　交易商2021年5月簽約情況：

　　截至5月底，累計(jì)完成簽約交易商505家，本月新增20家。累計(jì)引入14家金融機(jī)構(gòu)。