證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法：

　　第一條為規(guī)范期貨，證券投資者適當(dāng)性管理維護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金法》 《證券法》 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等有關(guān)行政法律法規(guī)，制定本辦法。

　　第二條向投資者私募發(fā)行的證券或者銷售公開(kāi)，公開(kāi)或者私募證券投資基金、股權(quán)投資基金、公開(kāi)或私募轉(zhuǎn)讓的期貨等衍生產(chǎn)品?；蛳蛲顿Y者提供相關(guān)業(yè)務(wù)服務(wù)。

　　第三條向投資者銷售期貨產(chǎn)品或提供證券期貨的服務(wù)機(jī)構(gòu)要遵守法律，行政法規(guī)，本辦法及其他有關(guān)規(guī)定。在提供服務(wù)過(guò)程或者銷售產(chǎn)品或中勤勉盡責(zé)，審慎從事。全方面的了解投資者情況，深入調(diào)查服務(wù)信息或者分析產(chǎn)品，科學(xué)有效評(píng)估分次披露風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于投資者不同的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)或者產(chǎn)品不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等因素提出明確適當(dāng)?shù)钠ヅ湟庖?jiàn)。向合適的投資者銷售或提供合適的產(chǎn)品或服務(wù)，并對(duì)違法違規(guī)行為承擔(dān)法律責(zé)任。股票期權(quán)和股指期貨之間的區(qū)別有什么，點(diǎn)擊文章內(nèi)容閱讀學(xué)習(xí)。

　　第四條投資者應(yīng)在聽(tīng)取業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)，了解產(chǎn)品或服務(wù)的基礎(chǔ)上根據(jù)自身能力審慎決策，獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性匹配意見(jiàn)并不是表明就對(duì)服務(wù)或者產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)以及收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證。

　　第五條中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)、本辦法及其他有關(guān)規(guī)定，對(duì)營(yíng)業(yè)性組織履行相應(yīng)義務(wù)的情況進(jìn)行監(jiān)督管理。中國(guó)期貨行業(yè)協(xié)會(huì)，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，證券交易場(chǎng)所，中國(guó)證券行業(yè)協(xié)會(huì)，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)等自律組織對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行相應(yīng)義務(wù)進(jìn)行自律管理。

　　第七條投資者分為專業(yè)投資者以及普通投資者。普通投資者在風(fēng)險(xiǎn)提示，信息通報(bào)，適當(dāng)性匹配等方面享有特殊保護(hù)。

　　第九條運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以根據(jù)專業(yè)投資者的投資實(shí)力，業(yè)務(wù)資質(zhì)自己投資經(jīng)驗(yàn)等因素，對(duì)其進(jìn)行詳細(xì)分類管理。

　　第十條專業(yè)投資者以外的投資者為普通投資者。運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益的要求，綜合考慮收益來(lái)源，風(fēng)險(xiǎn)偏好，資產(chǎn)狀況，信用狀況以及投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)等因素。確定普通投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并對(duì)其進(jìn)行詳細(xì)的分類和管理。

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