在行業(yè)大監(jiān)管的背景下，私募圈里買(mǎi)賣(mài)殼資源、“掛靠”基金從業(yè)資格等行為并不少見(jiàn)。尤其是到了接近年底的關(guān)鍵時(shí)段，這種風(fēng)氣更是暗流涌動(dòng)。據(jù)記者了解，目前基金從業(yè)資格市場(chǎng)“供求”兩旺，私募?xì)べu(mài)方更是大聲吆喝。多位律師認(rèn)為，此類(lèi)行為在合法合規(guī)上存在隱患，且可能帶來(lái)巨大風(fēng)險(xiǎn)。

　　基金從業(yè)資格掛靠風(fēng)不減

　　“公司還有一個(gè)高管沒(méi)有拿到基金從業(yè)資格，是否可以幫忙找有證的人進(jìn)行掛靠，費(fèi)用可以商量，只要出個(gè)名字就行?！鄙顝V地區(qū)一位私募人士前段時(shí)間在四處尋找關(guān)系。據(jù)記者了解，這種情況在今年的私募圈并不少見(jiàn)，而且隨著年底臨近，私募找有基金從業(yè)資格的人士進(jìn)行“掛靠”的動(dòng)作更加急切。同時(shí)，網(wǎng)絡(luò)上有不少持證人士紛紛發(fā)帖，“求合法正規(guī)單位掛靠，最好能簽協(xié)議，費(fèi)用面談?！?/p>

　　因?yàn)椤肮┣蟆彪p方皆有需求，逐步催動(dòng)了一股基金從業(yè)資格“掛靠風(fēng)”?！皩?duì)于私募來(lái)說(shuō)，如果年底之前高管還不能取得從業(yè)資格，將被暫停受理產(chǎn)品備案等，現(xiàn)在都在使勁找人；資格成績(jī)有效期是4年，對(duì)于拿到資格卻沒(méi)有從事相關(guān)工作的人來(lái)說(shuō)，擔(dān)心沒(méi)有機(jī)構(gòu)掛靠，以后會(huì)被取消資格?！北本┠持行退侥紮C(jī)構(gòu)人士向記者分析。

　　對(duì)于上述行為的合法合規(guī)性以及可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，記者咨詢(xún)了相關(guān)律師?！皡f(xié)會(huì)要求有從業(yè)資格的，一般是私募機(jī)構(gòu)中比較重要的崗位，在登記時(shí)會(huì)落實(shí)到具體人名，在公司內(nèi)控制度上明確了相關(guān)崗位的職責(zé)，比如法定代表人、風(fēng)控負(fù)責(zé)人等。一旦出現(xiàn)問(wèn)題，掛靠人是要負(fù)責(zé)任的?！北本┯疲◤V州）律師事務(wù)所合伙人秦政表示。他認(rèn)為這類(lèi)事件的風(fēng)險(xiǎn)比較大。因?yàn)榇蠖鄶?shù)想找掛靠的私募機(jī)構(gòu)，總體實(shí)力比較有限，存在較大的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)?！耙话阏覓炜康碾p方——?jiǎng)偝闪?、為?jié)約成本減少招人的私募和拿殼來(lái)賣(mài)的機(jī)構(gòu)，都存在風(fēng)險(xiǎn)。比如剛出來(lái)做私募的人，他們的投資能力沒(méi)有經(jīng)過(guò)市場(chǎng)的檢驗(yàn)，存在多方面的合規(guī)問(wèn)題。而賣(mài)殼更是擾亂市場(chǎng)秩序的行為，監(jiān)管會(huì)嚴(yán)厲打擊?！鼻卣嬖V記者，一旦出現(xiàn)投資者投訴，或是監(jiān)管在核查中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，查到相關(guān)崗位的人員是掛靠的，私募機(jī)構(gòu)、掛靠人都可能面臨處罰，包括取消資質(zhì)、黑名單等，也會(huì)對(duì)其以后從事證券行業(yè)有影響。

　　　　私募?xì)べY源

　　　　賣(mài)方勤吆喝

　　除了從業(yè)資格的“掛靠風(fēng)”，由賣(mài)方推動(dòng)的私募?xì)べY源買(mǎi)賣(mài)市場(chǎng)也相當(dāng)興旺?！坝兴侥嫉呐笥严胭u(mài)殼，公司都備案好了，而且有產(chǎn)品，只要100萬(wàn)元左右，是否有興趣？”近期深圳的一位私募人士對(duì)記者表示。北京某小型私募機(jī)構(gòu)總經(jīng)理也告訴記者，最近有賣(mài)方、中介機(jī)構(gòu)手中擁有一些名字很好聽(tīng)的私募?xì)ぃ齼r(jià)而沽，有產(chǎn)品、有團(tuán)隊(duì)的價(jià)格都不一樣。

　　另外，記者還了解到，原先做P2P業(yè)務(wù)的某互聯(lián)網(wǎng)金融平臺(tái)，現(xiàn)在轉(zhuǎn)型做私募，花大手筆買(mǎi)下了一個(gè)私募?xì)ぁ?/p>

　　北京某私募律師告訴記者，“現(xiàn)在喜歡私募?xì)さ挠袔最?lèi)人：一是自己沒(méi)有公司而想發(fā)產(chǎn)品的，借通道發(fā)和買(mǎi)殼的都有；二是管理人6個(gè)月內(nèi)發(fā)不出產(chǎn)品，就想把公司轉(zhuǎn)讓出去；三是專(zhuān)門(mén)在買(mǎi)賣(mài)殼資源業(yè)務(wù)的中介。”

　　秦政認(rèn)為，買(mǎi)賣(mài)私募?xì)儆跀_亂市場(chǎng)秩序的行為，與做私募專(zhuān)業(yè)投資背道而馳，監(jiān)管一定會(huì)嚴(yán)厲打擊?！艾F(xiàn)在賣(mài)殼主要涉及重大事項(xiàng)變更，實(shí)際控制人發(fā)生變化，需要向協(xié)會(huì)提交重大事項(xiàng)變更專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)。但是否屬于借殼，并沒(méi)有清晰的標(biāo)準(zhǔn)?！?/p>

　　前述北京私募律師也表示，“私募公司法定代表人變更很正常，但很難知道其背后的緣由和動(dòng)機(jī)。所以想要查出哪些是買(mǎi)賣(mài)殼的行為，確實(shí)很難?！?/p>

　　這位律師還表示，現(xiàn)在私募機(jī)構(gòu)注冊(cè)和備案并不很難，只要按照法定的程序走，合法合規(guī)去做，問(wèn)題并不大。“私募?xì)は∪焙芏嗍琴u(mài)方忽悠的，實(shí)際情況沒(méi)有那么嚴(yán)重，私募?xì)ひ矝](méi)有那么值錢(qián)。”

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