和訊基金消息 周四晚，西部證券(002673,股吧)發(fā)布公告稱，公司近日收到證監(jiān)會行政監(jiān)管措施決定書并受到責令改正，原因在于西部證券個別營業(yè)部利用同名微信公眾號向不特定對象公開宣傳推介私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品。

　　證監(jiān)會稱，西部證券上述行為違反了《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第三十九條、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十四條、《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十七條的規(guī)定。按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條、《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條的規(guī)定，證監(jiān)會決定對公司采取責令改正的行政監(jiān)督管理措施。公司應(yīng)按照相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的要求落實整改，進一步梳理相關(guān)流程，強化有關(guān)人員守法合規(guī)意識。

　　西部證券方面表示，將按照相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的要求落實整改，進一步梳理相關(guān)流程，強化有關(guān)人員守法合規(guī)意識，在今后的工作中防止此類情況的再次發(fā)生。以上行政監(jiān)管措施對公司業(yè)績暫無重大不利影響，公司目前經(jīng)營情況正常。

　　在新三板的業(yè)務(wù)也曾讓西部證券遭到處罰。2016年12月13日，因在推薦森東電力新三板掛牌的盡職調(diào)查及信息披露工作中存在問題，西部證券遭證監(jiān)會吉林監(jiān)管局采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。