□本報(bào)實(shí)習(xí)記者 許曉

　　監(jiān)管部門明確要求私募基金備案，但仍有私募機(jī)構(gòu)未及時(shí)完成。近日，有私募機(jī)構(gòu)因產(chǎn)品募集未辦理備案手續(xù)而被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局警示。對此，有律師表示，基金管理人有辦理基金備案手續(xù)的義務(wù)，若不備案會(huì)面臨行政處罰的法律風(fēng)險(xiǎn)，并影響投資新三板企業(yè)及上市公司。

　　私募產(chǎn)品必須合規(guī)備案

　　根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》相關(guān)規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。

　　近日，據(jù)《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)2017年私募基金登記備案綜述及12月私募基金登記備案月報(bào)》顯示，截至2017年底，已備案私募基金66418只，同比增長42.82%。其中，自“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)”上線以來，協(xié)會(huì)在新系統(tǒng)備案私募基金21516只，平均辦理時(shí)間為5.79個(gè)工作日，平均退回補(bǔ)正次數(shù)1.46次。

　　對于成立多年仍未辦理備案的基金產(chǎn)品，基金業(yè)協(xié)會(huì)咨詢熱線工作人員表示，仍在運(yùn)作的私募產(chǎn)品必須合規(guī)備案。無論成立時(shí)間長短，按照相關(guān)規(guī)定，肯定是要到協(xié)會(huì)完成相關(guān)備案的，否則就是不合規(guī)。

　　若私募基金一直不備案有什么后果？北京盈科律師事務(wù)所合伙人唐春林律師表示，私募基金若不備案，會(huì)受到證監(jiān)部門的行政處罰?！端侥纪顿Y基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第十四條規(guī)定，經(jīng)備案的私募基金可以申請開立證券相關(guān)賬戶。若不備案，將不能開立證券賬戶，影響投資新三板企業(yè)及上市公司。

　　未備案被警示

　　2月24日，江蘇證監(jiān)局公布對南京中乾融投股權(quán)投資基金管理有限公司(簡稱“中乾融投”)開出罰單，原因是該私募機(jī)構(gòu)募集產(chǎn)品未按規(guī)定辦理基金備案。

　　江蘇證監(jiān)局在監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)，中乾融投2015年11月19日募集設(shè)立契約型投資基金，規(guī)模5760萬元，投資人數(shù)21人。但募集完畢，中乾融投一直未根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定，對中乾融投采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　對于備案相關(guān)事宜，中乾融投相關(guān)負(fù)責(zé)人在接受記者采訪中表示，公司成立時(shí)，還未要求考基金從業(yè)資格證，半年后政策才出臺(tái)。在法人考證期間，公司按例接受年檢，被告知從業(yè)人員資格不夠，年檢未過關(guān)導(dǎo)致無法備案，目前正在做備案準(zhǔn)備。江蘇證監(jiān)局辦公室工作人員表示，后續(xù)整改情況會(huì)在官網(wǎng)進(jìn)行公示。