私募專項(xiàng)現(xiàn)場檢查目前已成為各家私募機(jī)構(gòu)的年度“大考”。中國證券報(bào)記者獲悉，今年的現(xiàn)場檢查于3月1日正式啟動(dòng)，至6月15日結(jié)束。多家被抽中的私募表示正在積極“備考”，希望用平常心對待。從被抽中機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)備情況來看，雖然存在些許差異，但多數(shù)機(jī)構(gòu)表示“已準(zhǔn)備得差不多了”。

　　業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，監(jiān)管層的監(jiān)管和導(dǎo)向是明確的，專項(xiàng)檢查無疑會(huì)對私募基金的健康發(fā)展起到促進(jìn)和引導(dǎo)作用。

　　入選私募未雨綢繆

　　為防范私募行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范私募機(jī)構(gòu)經(jīng)營行為，推動(dòng)私募行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，近期《關(guān)于開展2018年私募基金專項(xiàng)檢查工作的通知》下發(fā)。2018年上半年重點(diǎn)檢查事項(xiàng)主要包括三類私募：一是涉及集團(tuán)化、跨轄區(qū)和兼營類金融業(yè)務(wù)的私募機(jī)構(gòu)；二是管理非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)資產(chǎn)的私募機(jī)構(gòu)；三是其他存在問題風(fēng)險(xiǎn)線索的私募機(jī)構(gòu)。

　　據(jù)記者粗略統(tǒng)計(jì)，截至發(fā)稿，已有包括陜西、上海、江蘇、四川、大連、福建、山西、江西、寧夏九地的證監(jiān)局發(fā)布了《關(guān)于轄區(qū)內(nèi)私募基金專項(xiàng)現(xiàn)場檢查對象隨機(jī)抽查結(jié)果的公示》。

　　“按照以往的經(jīng)驗(yàn)，現(xiàn)場檢查重點(diǎn)是各地證監(jiān)局檢查私募機(jī)構(gòu)有無經(jīng)營場所、在職人員狀況、募投管退各個(gè)環(huán)節(jié)是否合規(guī)等，對公司基本情況和基金運(yùn)營進(jìn)行監(jiān)控。我們本來就比較注重合規(guī)性，有非常完善的風(fēng)控體系，自查材料春節(jié)前就已向證監(jiān)局提交了。此外，證監(jiān)局到現(xiàn)場可能需要的其他材料，我們也已備齊?！睂幭哪乘侥嫉囊晃粓?zhí)行董事對記者表示，他所在的私募是寧夏僅有的兩家被選中現(xiàn)場檢查的機(jī)構(gòu)之一。

　　“寧夏幾乎所有的私募基金管理人都在同一個(gè)微信群里，在證監(jiān)局網(wǎng)站公布的信息和相關(guān)通知也會(huì)發(fā)到群里，在溝通上是非常順暢的。”上述私募執(zhí)行董事稱，現(xiàn)場檢查被抽中不代表私募有問題，不希望給外界留下“違規(guī)”印象，希望用“平常心”對待。

　　另一被抽中的滬上私募產(chǎn)品負(fù)責(zé)人也表示，在此之前公司并未被現(xiàn)場抽查過，不過目前公司也在積極準(zhǔn)備，“重點(diǎn)關(guān)注現(xiàn)場檢查可能涉及的產(chǎn)品的制定、研發(fā)、發(fā)行、投后和信息披露，以及合格投資者等方面的情況?！?/p>

　　長紅資本總裁丘建棠認(rèn)為，現(xiàn)場檢查是管理層規(guī)范行業(yè)合法合規(guī)，去除潛在隱患，從源頭去杠桿的重要手段。私募管理人應(yīng)該自查產(chǎn)品的設(shè)置框架是否存在高杠桿、層層加杠桿的嫌疑，在公司的風(fēng)控體系和運(yùn)營產(chǎn)品的合規(guī)性方面多花精力，配合管理部門順利進(jìn)行本輪現(xiàn)場檢查。

　　向自律與服務(wù)并重轉(zhuǎn)變

　　在私募專項(xiàng)現(xiàn)場檢查啟動(dòng)的同時(shí)，多地證監(jiān)局也向所在轄區(qū)內(nèi)的私募基金管理人發(fā)出了《私募基金管理人誠信合規(guī)經(jīng)營倡議書》，內(nèi)容涵蓋誠信經(jīng)營、自覺履行信披義務(wù)、加強(qiáng)內(nèi)控體系、規(guī)范從業(yè)人員行為、杜絕非法活動(dòng)五大類，包括堅(jiān)持誠信守法，堅(jiān)守職業(yè)道德底線；堅(jiān)持私募原則，決不變相進(jìn)行公募；堅(jiān)持投資者適當(dāng)性管理，面向合格投資者募集資金；堅(jiān)持合規(guī)經(jīng)營，不得承諾保本保收益等。

　　中國基金業(yè)協(xié)會(huì)副會(huì)長張小艾日前表示，協(xié)會(huì)關(guān)于私募基金自律管理的指導(dǎo)原則已經(jīng)由原來“單一問題導(dǎo)向”，向“問題導(dǎo)向與目標(biāo)導(dǎo)向相結(jié)合”轉(zhuǎn)變，由前期“偏重自律”，向“自律與服務(wù)并重”轉(zhuǎn)變。

　　張小艾稱，誠信是私募行業(yè)興業(yè)之本、發(fā)展之基，是私募機(jī)構(gòu)可持續(xù)發(fā)展的生命線。下一步，協(xié)會(huì)將研究制定適用私募股權(quán)和創(chuàng)投基金的信用報(bào)告，打造私募行業(yè)全鏈條的信用報(bào)告體系，讓誠信、專業(yè)、合規(guī)的管理人脫穎而出。

　　“現(xiàn)在行業(yè)已經(jīng)告別了2014年-2015年魚龍混雜的局面，監(jiān)管層的監(jiān)管和導(dǎo)向是明確的，專項(xiàng)檢查將對私募基金的健康發(fā)展起到促進(jìn)和引導(dǎo)作用?！焙幽夏乘侥伎偨?jīng)理對記者表示。