北京商報(bào)訊 （記者 王晗）資管行業(yè)高壓監(jiān)管態(tài)勢(shì)依舊。4月18日，北京商報(bào)記者獲悉，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)申請(qǐng)登記的私募基金管理人提出新的反饋，要求其向協(xié)會(huì)備案時(shí)出具出資能力證明。這也被業(yè)內(nèi)稱為史上最嚴(yán)的出資證明規(guī)定。

　　4月18日，北京商報(bào)記者獲悉，有機(jī)構(gòu)在申請(qǐng)私募基金管理人登記時(shí)，收到基金業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)“出資證明”的反饋意見(jiàn)。

　　根據(jù)協(xié)會(huì)關(guān)于出資能力最新反饋文件，新申請(qǐng)的私募機(jī)構(gòu)需出具出資能力證明，包括出資能力的說(shuō)明，即出資款的合法來(lái)源，以及出資款的證明材料，其中房產(chǎn)也可用做出資證明。

　　業(yè)內(nèi)人士表示，出資能力證明需要證明的是認(rèn)繳金額，這個(gè)是協(xié)會(huì)對(duì)出資能力的頂格要求，之前主要是針對(duì)實(shí)繳金額提供出資證明，主要是對(duì)代持現(xiàn)象進(jìn)行嚴(yán)格的限制。而未實(shí)繳部分需要說(shuō)明股東目前的變現(xiàn)能力，具體包括工資、投資收益、房產(chǎn)方面的出資證明資料。其中，工資部分需要上傳銀行的工資流水，投資收益要有對(duì)賬單及投資時(shí)簽訂的憑證。協(xié)會(huì)有關(guān)出資證明的回復(fù)，迅速在市場(chǎng)上得到很大的反響。

　　“私募基金備案過(guò)程中會(huì)接到問(wèn)題反饋，反饋內(nèi)容由基金業(yè)協(xié)會(huì)直接發(fā)到私募公司的郵箱和后臺(tái)系統(tǒng)，出資證明主要是針對(duì)新登記的私募基金管理人，此后抽查到的私募基金也可能需要出具，監(jiān)管嚴(yán)格要求下，私募行業(yè)將得到凈化，也為真正做私募的同業(yè)減少了競(jìng)爭(zhēng)壓力?！焙颖笔∑髽I(yè)融資服務(wù)協(xié)會(huì)股權(quán)投融資專業(yè)委員會(huì)主任顧小明表示。

　　私募行業(yè)快速增長(zhǎng)的同時(shí)，背后的發(fā)展亂象也在不斷顯現(xiàn)。通常情況下，私募基金管理人注冊(cè)資本至少需要1000萬(wàn)元，實(shí)繳資本不得低于250萬(wàn)元，而此前私募基金管理人登記時(shí)門檻過(guò)低，給行業(yè)埋下風(fēng)險(xiǎn)隱患。

　　所謂過(guò)橋資金，是指私募機(jī)構(gòu)利用股東的名義把資金劃款到對(duì)公基本戶，然后直接轉(zhuǎn)賬到其他公司名下，做一筆假流水賬，進(jìn)賬的流水就作為股東注資，隨后找會(huì)計(jì)公司做驗(yàn)資報(bào)告，并將驗(yàn)資報(bào)告遞交工商局做實(shí)繳證明，同時(shí)提交基金業(yè)協(xié)會(huì)，通過(guò)如此方式，將出賬的那筆流水計(jì)入財(cái)務(wù)報(bào)表中其他應(yīng)收賬款一項(xiàng)。

　　顧小明介紹道，以往私募備案時(shí)采用過(guò)橋資金進(jìn)行墊資的現(xiàn)象十分常見(jiàn)，主要是通過(guò)注冊(cè)公司代理記賬進(jìn)行墊資，墊資的市場(chǎng)價(jià)在一天萬(wàn)分之五左右。

　　“在反饋意見(jiàn)出臺(tái)之前，代持和過(guò)橋資金充當(dāng)實(shí)繳資本的現(xiàn)象很多，不過(guò)反饋意見(jiàn)后，過(guò)橋資金充當(dāng)實(shí)繳資金的路徑被堵?！北本┖７蹇萍加邢挢?zé)任公司人士告訴北京商報(bào)記者。

　　同時(shí)，代持也是私募基金可以順利通過(guò)協(xié)會(huì)審核的“潛規(guī)則”，代持是由于公司高管資質(zhì)相對(duì)較低，通過(guò)尋找合格資質(zhì)的人選進(jìn)行掛名，以便順利過(guò)會(huì)。不過(guò)這一途徑如今也被堵上。

　　由于監(jiān)管的空白，私募機(jī)構(gòu)違規(guī)操作之風(fēng)愈演愈烈，2017年私募監(jiān)管大年中，“7+2”自律體系全面落地。進(jìn)入2018年，監(jiān)管態(tài)勢(shì)依舊沒(méi)有放松。在新設(shè)私募機(jī)構(gòu)門檻抬高的同時(shí)，監(jiān)管也在加緊對(duì)存量私募的整頓清理。

　　4月18日，基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布公告，注銷三家私募機(jī)構(gòu)的基金管理人備案登記。其中鄭州百盛投資管理有限公司因長(zhǎng)期無(wú)具體經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，登記備案信息與實(shí)際情況嚴(yán)重不符，被注銷私募基金管理人登記。福建東方銀商投資管理有限公司實(shí)際控制人曾國(guó)強(qiáng)投資的某公司因涉嫌違法違規(guī)被公安部門調(diào)查。經(jīng)東方銀商法定代表人確認(rèn)，曾國(guó)強(qiáng)已被公安機(jī)關(guān)逮捕。目前，公司已經(jīng)停止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。上海國(guó)渭資產(chǎn)管理有限公司董事長(zhǎng)失聯(lián)且業(yè)務(wù)進(jìn)入停滯期。協(xié)會(huì)依法注銷上述私募機(jī)構(gòu)基金管理人登記備案，同時(shí)對(duì)違規(guī)從業(yè)人員依法進(jìn)行懲處。

　　同時(shí)證監(jiān)會(huì)也在信披以及私募機(jī)構(gòu)內(nèi)控管理方面加強(qiáng)了監(jiān)管，一批沒(méi)有展業(yè)的失聯(lián)私募紛紛被拉入黑名單。截至4月1日，協(xié)會(huì)已將334家機(jī)構(gòu)列入失聯(lián)公告名單，有113家機(jī)構(gòu)已被注銷登記；有9家機(jī)構(gòu)已自行申請(qǐng)注銷登記。