(博客,微博)記者 楊建 編輯 吳永久

　　近期，失聯(lián)私募不斷增加，而監(jiān)管機構的措施也在加強，8月16日，安徽證監(jiān)局在一天之內發(fā)布了對5家私募機構采取責令改正措施的決定，涉及上瑞資產(chǎn)、安徽賦成資產(chǎn)等5家私募機構。

　　值得注意的是，在上述5家私募機構中，分別存在著產(chǎn)品未備案即開展投資運作，防范利益沖突機制及防范異常交易機制不健全，未對投資者是否滿足合格投資者條件進行實質性評估等突出問題。

　　　　一天之內5家私募被責令改正

　　近期，失聯(lián)私募不斷增加，而監(jiān)管機構的措施也在加強，在不斷強化私募自律監(jiān)管的同時，證監(jiān)會也在對行業(yè)的違法違規(guī)行為緊盯嚴防，對踩監(jiān)管紅線的行為“零容忍”。近日，就有5家私募機構被安徽證監(jiān)局責令限期改正，有的是因產(chǎn)品未備案即開展投資運作，有的是因未對投資者是否滿足合格投資者條件進行實質性評估，有的是因防范利益沖突機制及防范異常交易機制不健全等突出問題。

　　其中安徽證監(jiān)局對鐵建藍海廣德投資管理有限公司采取責令改正措施，經(jīng)查，公司存在廣德鐵建藍海達侖投資中心（有限合伙）、廣德鐵建藍海輝路投資中心（有限合伙）、廣德鐵建藍海興路投資中心（有限合伙）、廣德鐵建藍海源寶投資中心（有限合伙）4只私募基金產(chǎn)品未在基金業(yè)協(xié)會辦理備案手續(xù)即開展投資運作的情況。而據(jù)基金業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)顯示，鐵建藍海廣德投資在協(xié)會備案的產(chǎn)品只有三只，北京鐵建藍海興產(chǎn)投資中心（有限合伙）、廣德鐵建藍海豐鐵投資中心（有限合伙）、廣德鐵建藍海豐建投資中心（有限合伙）。

　　值得注意的是，交易崗與非交易崗未有效隔離，防范利益沖突機制及防范異常交易機制不健全成為私募機構被要求責令改正最多的地方，其中安徽證監(jiān)局調查發(fā)現(xiàn)，上瑞資產(chǎn)存在著以下情況：1、未能對投資者是否滿足合格投資者條件進行實質性評估。2、部分產(chǎn)品合同有保本保收益的約定。3、交易崗與非交易崗未有效隔離，防范利益沖突機制及防范異常交易機制不健全。而據(jù)基金業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)顯示，上瑞資產(chǎn)在協(xié)會備案產(chǎn)品7只，其中包括上瑞財富三號私募基金4只產(chǎn)品提前清盤，目前在運作的有3只。

　　安徽賦成資產(chǎn)也被安徽證監(jiān)局責令改正，公司存在的問題是未能對投資者是否滿足合格投資者條件進行實質性評估，以及防范利益沖突機制及防范異常交易機制不健全。而據(jù)基金業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)顯示，安徽賦成資產(chǎn)的法定代表人是前【國元證券(000728)、股吧】(000728,股吧)總經(jīng)理章蔚蔚，公司在協(xié)會備案產(chǎn)品合計25只，大部分為量化對沖私募產(chǎn)品。

　　另外安徽鉅瑞資產(chǎn)也被責令改正，公司存在以下問題：1，未能對投資者是否滿足合格投資者條件進行實質性評估；2，防范利益沖突機制及防范異常交易機制不健全。公司在基金業(yè)協(xié)會備案有6只私募基金產(chǎn)品。

　　　　網(wǎng)紅私募基金也位列其中

　　記者注意到，在同一天，安徽證監(jiān)局還對安徽開河投資發(fā)布責令改正措施的決定，經(jīng)查，公司存在交易崗與非交易崗未有效隔離、防范利益沖突機制及防范異常交易機制不健全的情況。值得注意的是，安徽開河投資或許對于投資者來說并不陌生，該私募機構旗下“我不認識熊私募基金”曾在今年4月份風靡資本市場，成為當時資本市場上的網(wǎng)紅私募基金。4月10日，一則消息在私募圈流傳，安徽開河投資旗下名叫“開河投資-我不認識熊私募基金”的私募產(chǎn)品成為“網(wǎng)紅”。

　　走紅的原因是因為這個奇特的名字——“我不認識熊”，這一私募產(chǎn)品雖然取名為“我不認識熊”，但該私募公司卻頻頻被“熊”糾纏。而據(jù)基金業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)顯示，開河投資在協(xié)會備案的產(chǎn)品有開河穩(wěn)健成長一號基金等六只私募產(chǎn)品，已經(jīng)有兩只提前清盤。

　　據(jù)私募排排網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，開河投資旗下剩余四只產(chǎn)品中只有開河積極進取1號證券投資基金收益為正，截至8月10日，其最新凈值為1.1020元；網(wǎng)紅私募基金“開河投資-我不認識熊私募基金”截至2018年8月10日的最新凈值為0.7110元，累計收益為虧損28.9%，已經(jīng)瀕臨清盤的邊緣；開河穩(wěn)健成長一號基金截至8月2日的最新凈值為0.797元。

　　據(jù)記者了解，安徽開河投資成立于2014年11月23日，在基金業(yè)協(xié)會備案時間為2015年8月20日，機構類型為私募證券投資基金管理人。記者此前曾以投資者的名義電話采訪了開河投資的一位工作人員，該人士告訴記者：“當初取名為"我不認識熊"也是好玩，不管牛熊都賺錢的意思?！碑敱粏柕皆摦a(chǎn)品目前已經(jīng)瀕臨清盤線時，該人士稱：“該產(chǎn)品只是來練手的?！倍斢浾哌M一步詢問公司旗下已有產(chǎn)品清盤，未來還有哪些產(chǎn)品瀕臨清盤時，該人士則拒絕回答。