圖片來源：攝圖網(wǎng)

　　9月3日，海南證監(jiān)局發(fā)出一份監(jiān)管函：海南金盈投資管理有限責(zé)任公司因挪用基金財(cái)產(chǎn)8000萬元被采取監(jiān)管措施。

　　對此私募排排網(wǎng)研究員劉有華表示，私募基金挪用基金財(cái)產(chǎn)是所有的違規(guī)中最為嚴(yán)重的事項(xiàng)。

　　通過火山君(微信公眾號：huoshan5188)挖掘發(fā)現(xiàn)，這一事件所涉及的法人之間有著多種關(guān)聯(lián)關(guān)系，而背后還隱隱浮現(xiàn)出一個(gè)神秘女人的身影。

　　海南證監(jiān)局對一私募采取監(jiān)管措施

　　9月3日，海南證監(jiān)局對海南金盈投資管理有限責(zé)任公司(以下簡稱“海南金盈”)做出采取責(zé)令改正措施的決定，原因有二：

　　第一，未履行投資者適當(dāng)性管理程序。2015年10月16日，該公司發(fā)起設(shè)立基金產(chǎn)品“智通亞信(海南)投資管理中心(有限合伙)”，未對該基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評級，未對投資者風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評估，未制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書向投資者充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。

　　第二，挪用基金財(cái)產(chǎn)。2016年3月7日，海南金盈挪用“智通亞信(海南)投資管理中心(有限合伙)”銀行賬戶中的8000萬元資金，以往來款形式轉(zhuǎn)入海南慧金投資有限公司的銀行賬戶，這一行為違反了相關(guān)規(guī)定，所以海南證監(jiān)局決定對公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入資本市場誠信信息數(shù)據(jù)庫。

　　圖片來源：海南證監(jiān)局官網(wǎng)8000萬元基金財(cái)產(chǎn)被挪用

　　挪用這8000萬元巨額基金財(cái)產(chǎn)的海南金盈又是何方神圣？火山君(微信公眾號：huoshan5188)在基金業(yè)協(xié)會(huì)的官網(wǎng)上進(jìn)行了查找，發(fā)現(xiàn)該公司于2017年8月7日在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案，機(jī)構(gòu)類型為私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金。

　　圖片來源：基金業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)

　　海南金盈目前在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案有一只產(chǎn)品，即智通亞信(海南)投資管理中心(有限合伙)，備案時(shí)間為2017年11月10日，基金類型為股權(quán)投資基金。

　　圖片來源：基金業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)

　　海南金盈挪用基金財(cái)產(chǎn)8000萬元資金，以往來款形式轉(zhuǎn)入一家海南慧金投資有限公司的銀行賬戶，這家海南慧金投資有限公司又到底是啥來頭呢？

　　火山君從天眼查信息上看到，海南慧金投資有限公司在2018年8月29日進(jìn)行了變更，變更后的名字為海南慧遠(yuǎn)地產(chǎn)投資有限公司，同時(shí)公司法定代表人也由曹歐劼變更為石皓天。

　　圖片來源：天眼查

　　天眼查的信息進(jìn)一步顯示，海南慧金投資有限公司持有海南慧遠(yuǎn)地產(chǎn)有限公司80%的股權(quán)，而海南慧遠(yuǎn)地產(chǎn)有限公司的法定代表人為曹歐劼，公司住址為海南省海口市秀英區(qū)美林路8號慧遠(yuǎn).美林谷綜合服務(wù)樓105號。

　　圖片來源：天眼查

　　天眼查信息顯示，曹歐劼還持有20%的海南金盈投資管理有限責(zé)任公司的出資，另一位是劉運(yùn)利持有80%的海南金盈的出資。

　　還值得注意的是，海南慧遠(yuǎn)地產(chǎn)有限公司曾在2017年4月7日進(jìn)行了天使輪融資，投資方為新浪微博基金。據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)顯示，海南金盈的法定代表人謝寧曾于2005年8月至2009年5月期間任職于百度投資部高級投資經(jīng)理，2009年5月至2017年6月任職于新浪技術(shù)(中國)有限公司戰(zhàn)略投資部投資總監(jiān)。

　　曾數(shù)次增持兩度舉牌【神農(nóng)基因(300189)、股吧】

　　火山君(微信公眾號：huoshan5188)從上述的查詢資料中發(fā)現(xiàn)了一個(gè)幾度出現(xiàn)的名字——曹歐劼。

　　從去年9月起，A股市場的上市公司神農(nóng)基因（300189）在短短半年就被人兩度舉牌，直至持股比例達(dá)10%，此人的名字也是曹歐劼。

　　據(jù)神農(nóng)基因2018年3月27日晚間公告顯示，第二大股東曹歐劼通過集中競價(jià)交易系統(tǒng)增持152.23萬股，增持股份比例為0.15%。截至公告日，曹歐劼持有公司股份1.02億股，占公司總股本的10%。

　　神農(nóng)基因在公告里說，曹歐劼表示，此次舉牌是出于對神農(nóng)基因未來發(fā)展的信心及對其良好投資價(jià)值的預(yù)期，未來12個(gè)月內(nèi)，曹歐劼存在繼續(xù)增持神農(nóng)基因的可能。

　　從2018年的中報(bào)可以看到，神農(nóng)基因控股股東黃培勁持有1.43億股公司股份，占總股本的13.92%。而曹歐劼經(jīng)過兩度舉牌后，持有10240.01萬股，持股比例為10%，與黃培勁的持股比例已相距不遠(yuǎn)。

　　而曹歐劼首次舉牌神農(nóng)基因是在去年。2017年9月1日晚間，神農(nóng)基因公告，股東曹歐劼通過集中競價(jià)、大宗交易方式，合計(jì)增持公司股份5120.81萬股，持股比例達(dá)5%，完成首次舉牌。

　　隨后，曹歐劼在去年9月7日，9月12日，10月30日，和今年3月27日，四次增持，完成第二次舉牌。

　　曹歐劼就是她

　　從神農(nóng)基因的權(quán)益報(bào)告書里，(微信公眾號：huoshan5188)發(fā)現(xiàn)了對曹歐劼的個(gè)人介紹。曹歐劼的身份證顯示出生于1969年，住所為海南省?？谑旋埲A區(qū)濱海新村，通信地址為海南省?？谑行阌^(qū)美林路***號***室。而這個(gè)通信地址和法定代表人為曹歐劼的海南慧遠(yuǎn)地產(chǎn)有限公司地址——海南省?？谑行阌^(qū)美林路8號慧遠(yuǎn).美林谷綜合服務(wù)樓105號竟然基本相符。

　　通過大量翻看A股上市公司公開資料，火山君(微信公眾號：huoshan5188)還發(fā)現(xiàn)，【中廣天擇(603721)、股吧】（603721）截至2018年8月28日最新更新的信息顯示，公司高管名冊中也有一位女性董事名叫曹歐劼，且同樣出生于1969年。

　　據(jù)中廣天擇的高管名冊信息顯示，曹歐劼從2015年10月16日至今仍擔(dān)任智通亞信(海南)投資管理中心(有限合伙)的執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表。而智通亞信(海南)投資管理中心(有限合伙)正是海南金盈的私募基金產(chǎn)品，并于2016年3月7日挪用基金財(cái)產(chǎn)達(dá)8000萬元。

　　另外，中廣天擇招股說明書上也顯示，曹歐劼女士，1969年5月出生，2006年至今分別擔(dān)任天繹文娛執(zhí)行董事兼總經(jīng)理，海南慧遠(yuǎn)投資有限責(zé)任公司董事長兼總經(jīng)理，海南慧金投資有限公司執(zhí)行董事兼總經(jīng)理，智通亞信(海南)投資管理中心(有限合伙)執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、海南慧遠(yuǎn)地產(chǎn)有限公司執(zhí)行董事兼總經(jīng)理。

　　記者|楊建編輯|謝欣王嘉琦