近期在各大私募群里不斷有關(guān)于尋找私募高管掛職的小廣告，甚至是不用到公司坐班也可以“白拿”10萬的年薪，這么好的事到底是餡餅還是陷阱？對于掛職的專業(yè)人士而言，可能會面臨怎樣的風險呢？9月18日，基金業(yè)協(xié)會在官網(wǎng)上掛出了對3名基金從業(yè)人員的紀律處分復(fù)核決定書，這3人均被取消基金從業(yè)資格。

　　從其申辯意見來看，上述3名基金從業(yè)人員均是由公司員工掛職的所謂“私募高管”。同時，基金業(yè)協(xié)會也認為3個的申辯理由不能成立，駁回其復(fù)核申請。

　　3名私募"假"高管違規(guī)掛名被取消資格還被拉黑

　　9月18日，基金業(yè)協(xié)會在官網(wǎng)上掛出了對3名基金從業(yè)人員的紀律處分復(fù)核決定書，這3人均被取消基金從業(yè)資格，而從其申辯意見來看，上述3名基金從業(yè)人員均是由公司員工掛職的所謂“私募高管”。其中，2015年1月，鄭州百盛投資管理有限公司在基金業(yè)協(xié)會登記為私募基金管理人，王白羽作為鄭州百盛高級管理人員，通過資格認定方式一并取得基金從業(yè)資格。

　　由于出現(xiàn)違法違規(guī)情況，2016年，河南證監(jiān)局對鄭州百盛出具警示函，但公司并沒有作出整改。2018年1月26日，河南證監(jiān)局向基金業(yè)協(xié)會通報了鄭州百盛的違法違規(guī)行為：在被采取行政監(jiān)管措施后，未按照有關(guān)要求對違規(guī)問題進行整改，且長期無具體經(jīng)營場所，登記備案信息與實際情況嚴重不符。在4月12日，基金業(yè)協(xié)會注銷了鄭州百盛的私募基金管理人登記，并對王白羽作出了取消基金從業(yè)資格、加入黑名單一年的紀律處分。

　　圖片源自：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會官方網(wǎng)站

　　王白羽對此決定表示不服，從王白羽的申辯意見來看，其在2014年7月至8月在鄭州百盛實習，并向鄭州百盛提供了包括證券從業(yè)資格考試成績單在內(nèi)的相關(guān)資料，但對鄭州百盛當時申請私募基金管理人登記的具體情況并不知情。2017年9月，王白羽發(fā)現(xiàn)其從業(yè)資格已被鄭州百盛在基金業(yè)協(xié)會注冊后，多次同鄭州百盛協(xié)商要求進行變更登記，并曾向協(xié)會投訴反映了上述情況。但由于鄭州百盛已停止實際運營等原因始終未能解除基金從業(yè)資格信息的注冊，導致被一并紀律處分。

　　火山君(意到，另外兩名私募“假”高管的情形也差不多。肖瀟于2016年11月至2018年4月期間擔任深圳市德賦資產(chǎn)管理有限公司法人代表、總經(jīng)理，2013年1月至2016年10月?lián)紊钲谕椖恐鞴埽钲谕延?017年2月因涉嫌刑事犯罪被深圳公安立案偵查；2018年2月，深圳證監(jiān)局向基金業(yè)協(xié)會通報了德賦資產(chǎn)的違法違規(guī)情況：不配合監(jiān)管部門調(diào)查；登記備案信息與實際情況嚴重不符；涉嫌向非合格投資者募集資金的違法違規(guī)行為，在明知深圳同盈已涉嫌刑事犯罪的情況下，仍然以私募基金名義募集資金并向其出借資金。

　　圖片源自：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會官方網(wǎng)站

　　對此基金業(yè)協(xié)會根據(jù)深圳證監(jiān)局的通報情況注銷了德賦資產(chǎn)私募基金管理人登記，并對肖瀟作出了取消基金從業(yè)資格、加入黑名單三年的紀律處分。肖瀟對此決定表示不服，向基金業(yè)協(xié)會申請紀律處分復(fù)核，請求撤銷《決定書》并恢復(fù)其基金從業(yè)資格。肖瀟的申辯意見稱，其一直以來僅是德賦資產(chǎn)的一名普通員工，從未履行高管實職并享受相應(yīng)待遇，從未參與德賦資產(chǎn)及旗下基金產(chǎn)品的任何經(jīng)營活動。被登記為德賦資產(chǎn)的法定代表人只是投資人的權(quán)宜之策，與德賦資產(chǎn)的違法違規(guī)行為沒有任何關(guān)系。

　　另外，朱慧珉于2017年9月至2018年1月期間擔任德賦資產(chǎn)結(jié)算專員，自2018年2月起擔任德賦資產(chǎn)合規(guī)風控負責人，2月28日離職。2015年10月至2017年2月期間，朱慧珉曾擔任深圳同盈投資總監(jiān)，而深圳同盈已于2017年2月因涉嫌刑事犯罪被深圳公安立案偵查，并于2018年1月被基金業(yè)協(xié)會注銷管理人登記。

　　圖片源自：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會官方網(wǎng)站

　　朱慧珉申辯意見顯示，其在進入德賦資產(chǎn)后一直作為一名普通員工工作，從未在管理層任職。2018年1月，公司負責人出于保牌需求，要求朱慧珉掛名合規(guī)風控負責人職位。朱慧珉作為公司普通員工難以拒絕領(lǐng)導提出的要求，便草率答應(yīng)暫時掛名，但事實上并未從事風控工作。朱慧珉于2018年2月底從德賦資產(chǎn)離職，離職后也曾數(shù)次提出不能再掛名風控負責人，但公司負責人卻以無接替人選為由拒絕辦理高級管理人員變更。

　　不用坐班白拿10萬

　　邀你做私募高管是餡餅還是陷阱？

　　隨著私募行業(yè)的大發(fā)展，基金業(yè)協(xié)會也提高了門檻，要求私募機構(gòu)的高管以及公司法人均要求具有基金從業(yè)資格。一些私募公司的高管并沒有取得基金從業(yè)資格，而私募要登記備案，基金從業(yè)資格是必不可少的。于是，有部分私募公司打起了“歪”注意——找人掛靠，甚至誕生了不少專門以尋找有基金從業(yè)資格人員掛靠私募公司高管或法定代表人為業(yè)的中介機構(gòu)。

　　火山君(意到，近期在私募圈廣泛尋找有基金從業(yè)資格的人士掛靠私募公司的高管以及法人的小廣告屢見不鮮。例如有中介人士廣告稱：“基金從業(yè)資格證有償掛靠，要求年齡三十歲以上，全日制大專以上學歷，有五年以上金融行業(yè)相關(guān)工作經(jīng)驗”。據(jù)一位業(yè)內(nèi)中介人士介紹，目前由于基金從業(yè)考試的通過率較低，很多私募高管沒有從業(yè)資格，只有通過對外尋找持證掛職的形式來完成備案，甚至有中介打出了年薪10萬、不用坐班、還買社保的宣傳口號。

　　該業(yè)內(nèi)中介人士還透露，目前他們對召進來的持證人士價格為：掛職高管為4000元到5000元左右的月薪，對外掛職的價格為月薪1萬元左右。因為掛職高管沒有什么風險，所以對于掛職的人來說，一年不工作到手也有4.8萬元到6萬元不等。而掛職法人代表由于有一定的風險，需要和他們簽署協(xié)議，所以招進來的價格為年薪7萬元到8萬元之間，對外掛出去的則是年薪10萬元起步，價格還可以談。

　　圖片源自：攝圖網(wǎng)

　　值得注意的是，隨著失聯(lián)私募越來越多，其背后私募高管掛職的亂象也逐漸浮出水面，而火山君(曾經(jīng)以獨家報道的方式披露了中精國投旗下的票據(jù)私募產(chǎn)品兌付逾期事件。在此事件中，實際上中精國投這個私募公司是在2017年6月27日從其他私募手里買來的殼私募，由于公司總經(jīng)理沒有基金從業(yè)資格，公司法定代表人董杰實際上竟是中精國投的銷售人員。

　　那么不用上班年薪就有10萬元，這么好的事到底是餡餅還是陷阱？對此有業(yè)內(nèi)人士指出，持證人員掛職私募公司將面臨極大的法律風險，因為這些公司一旦出現(xiàn)問題的話，作為公司的法人代表，是要負首要責任的。

　　而私募排排網(wǎng)合規(guī)部副總監(jiān)溫志飛此前接受火山君(訪時也表示，目前協(xié)會對高管掛職是重點關(guān)注的，除了要有從業(yè)資格，也要看從業(yè)背景。如果專業(yè)人士出賣自己的基金從業(yè)資格的話，也會影響到聲譽問題?，F(xiàn)在協(xié)會加強了對機構(gòu)及個人的信用管理，一旦私募公司出現(xiàn)問題，公司的法人代表就會承擔較大的法律責任。

　　每經(jīng)記者楊建每經(jīng)編輯何劍嶺(本文封面圖片源自：攝圖網(wǎng))

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