年度私募基金專項檢查完成 139家私募機構存在違法違規(guī)行為
摘要: 證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉今日通報了2018年私募基金專項檢查執(zhí)法情況。她表示,證監(jiān)會今年上半年對453家私募機構開展了專項檢查,從檢查結果看,私募行業(yè)整體守法合規(guī)意識有所提高,但仍有139家私募機構存在違
證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉今日通報了2018年私募基金專項檢查執(zhí)法情況。她表示,證監(jiān)會今年上半年對453家私募機構開展了專項檢查,從檢查結果看,私募行業(yè)整體守法合規(guī)意識有所提高,但仍有139家私募機構存在違法違規(guī)問題。
高莉介紹,本次專項檢查共涉及基金4374只,管理規(guī)模2.08萬億元,占行業(yè)總管理規(guī)模的17.20%。本次檢查根據(jù)不同私募機構和產(chǎn)品類型,確定差異化檢查重點。
她表示,針對專項檢查發(fā)現(xiàn)的問題,根據(jù)違法違規(guī)行為的具體情形,證監(jiān)會依法采取了以下處理措施。
一是對126家存在資金募集、投資運作等違規(guī)問題的私募機構采取行政監(jiān)管措施;二是對5家存在從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益等嚴重違規(guī)行為的私募機構立案稽查,并先行采取行政監(jiān)管措施;三是將6家機構的涉嫌違法犯罪線索通報地方政府或移送公安部門,并對其中2家機構采取行政監(jiān)管措施,1家被立案稽查。
同時,證監(jiān)會將上述違法違規(guī)問題及采取的監(jiān)管措施記入資本市場誠信檔案。
高莉說,下一步,證監(jiān)會將繼續(xù)貫徹依法全面從嚴監(jiān)管要求,持續(xù)加強私募基金監(jiān)管力度,堅決整治行業(yè)亂象和嚴重干擾市場秩序的行為。同時,不斷加強風險監(jiān)測預警,防范化解私募基金行業(yè)風險,推動私募基金行業(yè)健康發(fā)展,促進私募股權和創(chuàng)投基金行業(yè)真正發(fā)揮資本市場基礎性戰(zhàn)略性作用。(王紅)
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