券商私募業(yè)務(wù)監(jiān)管加強(qiáng)
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作者：佚名
摘要： 證券時(shí)報(bào)近日，廣東證監(jiān)局接連開(kāi)出兩份罰單，萬(wàn)聯(lián)證券私募子公司萬(wàn)聯(lián)天澤、東莞證券分公司因涉及私募產(chǎn)品違規(guī)問(wèn)題而分別被采取監(jiān)管措施。業(yè)內(nèi)人士表示，證券公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)其私募子公司的管理力度，尤其是對(duì)其銷售人員
證券時(shí)報(bào)近日，廣東證監(jiān)局接連開(kāi)出兩份罰單，萬(wàn)聯(lián)證券私募子公司萬(wàn)聯(lián)天澤、東莞證券分公司因涉及私募產(chǎn)品違規(guī)問(wèn)題而分別被采取監(jiān)管措施。業(yè)內(nèi)人士表示，證券公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)其私募子公司的管理力度，尤其是對(duì)其銷售人員的管理。由于某些私募產(chǎn)品涉嫌存在非法集資等行為，銷售人員可能因幫助涉案私募平臺(tái)獲取收益被定性為非法吸收公眾存款的共犯。()
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證券,子公司,產(chǎn)品,管理,銷售
