互聯(lián)網(wǎng)北京5月16日訊 中國證監(jiān)會網(wǎng)站昨日公布的行政監(jiān)管措施決定書（關(guān)于對橫琴潤弘投資管理有限公司采取責令改正措施的決定〔2019〕33號）顯示，橫琴潤弘投資管理有限公司存在四宗違規(guī)行為，被廣東證監(jiān)局采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

　　經(jīng)查，橫琴潤弘投資管理有限公司存在以下問題：

　　一、公司管理的部分基金產(chǎn)品在基金合同中約定預期投資收益率及定期分配時間，并按照約定向投資者支付收益。上述行為不符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱《辦法》）第十五條的規(guī)定。

　　二、公司所管理的部分私募基金產(chǎn)品向不合格投資者募集資金。上述行為不符合《辦法》第十一條、第十二條的規(guī)定。

　　三、公司所管理的部分私募基金產(chǎn)品的投資者為非法人形式的合伙企業(yè)，公司未對該基金穿透核查最終投資者是否為合格投資者。上述行為不符合《辦法》第十三條的規(guī)定。

　　四、公司合規(guī)負責人、風控總監(jiān)發(fā)生變更后，未及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告。上述行為不符合《辦法》第二十五條的規(guī)定。

　　根據(jù)《辦法》第三十三條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對其采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

　　《辦法》第十一條規(guī)定：私募基金應當向合格投資者募集，單只私募基金的投資者人數(shù)累計不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。

　　投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人應當為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應當符合前款規(guī)定。

　　《辦法》第十二條規(guī)定：私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標準的單位和個人：

　　（一）凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位；

　　（二）金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。

　　前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

　　《辦法》第十三條規(guī)定：下列投資者視為合格投資者：

　?。ㄒ唬┥鐣Ｕ匣?、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金；

　　（二）依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃；

　?。ㄈ┩顿Y于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員；

　　（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者。

　　以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機構(gòu)應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)。但是，符合本條第（一）、（二）、（四）項規(guī)定的投資者投資私募基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數(shù)。

　　《辦法》第十五條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金銷售機構(gòu)不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

　　《辦法》第二十五條規(guī)定：私募基金管理人應當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運作情況和杠桿運用情況，保證所填報內(nèi)容真實、準確、完整。發(fā)生重大事項的，應當在10個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。

　　私募基金管理人應當于每個會計年度結(jié)束后的4個月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況。

　　《辦法》第三十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施。

　　以下為行政處罰原文：

　　中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書〔2019〕33號

　　關(guān)于對橫琴潤弘投資管理有限公司采取責令改正措施的決定

　　橫琴潤弘投資管理有限公司：

　　我局于2019年4月15日至4月19日對你公司進行了現(xiàn)場檢查,發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問題：

　　一、你公司管理的部分基金產(chǎn)品在基金合同中約定預期投資收益率及定期分配時間，并按照約定向投資者支付收益。上述行為不符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱《辦法》）第十五條的規(guī)定。

　　二、你公司所管理的部分私募基金產(chǎn)品向不合格投資者募集資金。上述行為不符合《辦法》第十一條、第十二條的規(guī)定。

　　三、你公司所管理的部分私募基金產(chǎn)品的投資者為非法人形式的合伙企業(yè)，你公司未對該基金穿透核查最終投資者是否為合格投資者。上述行為不符合《辦法》第十三條的規(guī)定。

　　四、你公司合規(guī)負責人、風控總監(jiān)發(fā)生變更后，未及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告。上述行為不符合《辦法》第二十五條的規(guī)定。

　　根據(jù)《辦法》第三十三條的規(guī)定，現(xiàn)決定對你公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施。你公司應當高度重視上述問題，將相關(guān)責任追究到人，制定切實有效的整改方案，對存在的問題進行整改，并于收到本決定書后30日內(nèi)將整改報告、內(nèi)部問責情況報告及相關(guān)責任人的書面檢查報送我局。我局將視情況對你公司整改落實情況進行檢查。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請；也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　廣東證監(jiān)局

　　2019年5月14日