互聯(lián)網(wǎng)北京5月16日訊 中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站昨日公布的廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(shū)（〔2019〕32號(hào)）顯示，橫琴平安不動(dòng)產(chǎn)股權(quán)投資管理有限公司存在管理的部分私募基金產(chǎn)品向不合格投資者募集資金；在管理某私募基金產(chǎn)品過(guò)程中，未按照協(xié)議約定向投資者披露可能對(duì)投資者利益產(chǎn)生重大影響的信息；公司總經(jīng)理、執(zhí)行董事兼法定代表人等高級(jí)管理人員發(fā)生變更后，未及時(shí)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告三宗違法違規(guī)行為。

　　上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十一條、第十二條、第二十四條、第二十五條，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)橫琴平安不動(dòng)產(chǎn)股權(quán)投資管理有限公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十一條規(guī)定：私募基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。 投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合前款規(guī)定。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十二條規(guī)定：私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100 萬(wàn)元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：

　?。ㄒ唬﹥糍Y產(chǎn)不低于1000 萬(wàn)元的單位；

　?。ǘ┙鹑谫Y產(chǎn)不低于300 萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50 萬(wàn)元的個(gè)人。

　　前款所稱(chēng)金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會(huì)另行制定。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條規(guī)定：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況，保證所填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10 個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4 個(gè)月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開(kāi)譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(shū)〔2019〕32號(hào)

　　關(guān)于對(duì)橫琴平安不動(dòng)產(chǎn)股權(quán)投資管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定

　　橫琴平安不動(dòng)產(chǎn)股權(quán)投資管理有限公司：

　　我局于2019年3月25日至4月3日對(duì)你公司進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查,發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問(wèn)題：

　　你公司所管理的部分私募基金產(chǎn)品向不合格投資者募集資金。上述行為不符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》）第十一條、第十二條的規(guī)定。

　　二、你公司在管理某私募基金產(chǎn)品過(guò)程中，未按照協(xié)議約定向投資者披露可能對(duì)投資者利益產(chǎn)生重大影響的信息。上述行為不符合《辦法》第二十四條的規(guī)定。

　　三、你公司總經(jīng)理、執(zhí)行董事兼法定代表人等高級(jí)管理人員發(fā)生變更后，未及時(shí)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。上述行為不符合《辦法》第二十五條的規(guī)定。

　　根據(jù)《辦法》第三十三條的規(guī)定，現(xiàn)決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)當(dāng)高度重視上述問(wèn)題，將相關(guān)責(zé)任追究到人，制定切實(shí)有效的整改方案，對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行整改，并于收到本決定書(shū)后30日內(nèi)將整改報(bào)告、內(nèi)部問(wèn)責(zé)情況報(bào)告及相關(guān)責(zé)任人的書(shū)面檢查報(bào)送我局。我局將視情況對(duì)你公司整改落實(shí)情況進(jìn)行檢查。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)；也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　廣東證監(jiān)局

　　2019年5月14日