互聯(lián)網(wǎng)北京6月26日訊 中國(guó)證監(jiān)會(huì)青島監(jiān)管局昨日公布的監(jiān)管措施決定（〔2019〕8號(hào)、9號(hào)、10號(hào)、11號(hào)）顯示，青島圓融金融投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱“青島圓融金融投資”）私募基金業(yè)務(wù)存在內(nèi)控管理、私募基金管理工作上嚴(yán)重失職，未能恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)；在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的登記備案信息不真實(shí)或更新不及時(shí)；未妥善保存相關(guān)基金檔案資料，且不能明確該部分檔案資料去向三宗違法違規(guī)行為。

　　監(jiān)管措施決定稱，青島圓融金融投資為國(guó)鵬投資管理有限公司發(fā)行私募基金產(chǎn)品提供便利，青島圓融金融投資發(fā)行的私募基金產(chǎn)品青島圓融國(guó)鵬盛世1號(hào)契約型私募基金、青島圓融國(guó)鵬盛世2號(hào)契約型私募基金實(shí)際募集、發(fā)行、投資、管理、投資者維護(hù)和信息披露工作均由國(guó)鵬投資管理有限公司從事；而青島圓融金融投資無人實(shí)際管理上述基金，且不能明確其投向的底層資產(chǎn)。

　　楊保龍作為青島圓融金融投資的股東、實(shí)際管理人員，對(duì)青島圓融金融投資上述問題負(fù)有主要責(zé)任；任順英時(shí)任青島圓融金融投資總經(jīng)理，未能履職盡責(zé)，對(duì)青島圓融金融投資上述問題負(fù)有直接責(zé)任；朱昀時(shí)任青島圓融金融投資法定代表人，未能履職盡責(zé)，對(duì)青島圓融金融投資上述問題負(fù)有直接責(zé)任。

　　上述行為違反了中國(guó)證監(jiān)會(huì)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、二十五條、二十六條的規(guī)定。按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，青島證監(jiān)局對(duì)青島圓融金融投資、楊保龍、任順英、朱昀分別采取出具警示函的監(jiān)管措施。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條規(guī)定：私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱私募基金托管人）管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)，從事私募基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱私募基金銷售機(jī)構(gòu)）及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)從事私募基金服務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。 私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條規(guī)定：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況，保證所填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10 個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4 個(gè)月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十六條規(guī)定：基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立私募基金管理人登記、私募基金備案管理信息系統(tǒng)。 基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)私募基金管理人和私募基金信息嚴(yán)格保密。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，不得對(duì)外披露。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對(duì)青島圓融金融投資有限公司采取出具警示函監(jiān)管措施的決定

　　〔2019〕8號(hào)

　　青島圓融金融投資有限公司：

　　近期，我局對(duì)你公司私募基金業(yè)務(wù)開展情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和核查。經(jīng)查，你公司存在以下問題：

　?。ㄒ唬┠愎驹趦?nèi)控管理、私募基金管理工作上嚴(yán)重失職，未能恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)。你公司為國(guó)鵬投資管理有限公司發(fā)行私募基金產(chǎn)品提供便利，你公司發(fā)行的私募基金產(chǎn)品青島圓融國(guó)鵬盛世1號(hào)契約型私募基金、青島圓融國(guó)鵬盛世2號(hào)契約型私募基金實(shí)際募集、發(fā)行、投資、管理、投資者維護(hù)和信息披露工作均由國(guó)鵬投資管理有限公司從事；而你公司無人實(shí)際管理上述基金，且不能明確其投向的底層資產(chǎn)。

　?。ǘ┠愎驹谥袊?guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的登記備案信息不真實(shí)或更新不及時(shí)。經(jīng)查，你公司實(shí)際辦公地址非中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案登記地址；登記的高管人員朱昀、任順英、謝朝暉均未實(shí)際履職；未及時(shí)更新相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)告。

　?。ㄈ┠愎疚赐咨票４媲鄭u圓融國(guó)鵬盛世1號(hào)契約型私募基金、青島圓融國(guó)鵬盛世2號(hào)契約型私募基金相關(guān)檔案資料，且不能明確該部分檔案資料去向。

　　上述行為違反了中國(guó)證監(jiān)會(huì)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）第四條、二十五條、二十六條的規(guī)定。按照《辦法》第三十三條的規(guī)定，我局現(xiàn)對(duì)你公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。

　　如對(duì)本措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　青島證監(jiān)局

　　2019年6月12日

　　關(guān)于對(duì)楊保龍采取出具警示函監(jiān)管措施的決定

　　〔2019〕9號(hào)

　　楊保龍：

　　近期，我局對(duì)青島圓融金融投資有限公司私募基金業(yè)務(wù)開展情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和核查。經(jīng)查，該公司存在以下問題：一是在內(nèi)控管理、私募基金產(chǎn)品管理工作上嚴(yán)重失職，未恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)；二是在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的登記備案信息不真實(shí)或更新不及時(shí)；三是未妥善保存相關(guān)基金檔案資料。

　　你作為公司的股東、實(shí)際管理人員，對(duì)該公司上述問題負(fù)有主要責(zé)任，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）第四條的規(guī)定，未能恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

　　根據(jù)《辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)管措施。你應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

　　如對(duì)本措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　青島證監(jiān)局

　　2019年6月12日

　　關(guān)于對(duì)任順英采取出具警示函監(jiān)管措施的決定

　　〔2019〕10號(hào)

　　任順英：

　　近期，我局對(duì)青島圓融金融投資有限公司私募基金業(yè)務(wù)開展情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和核查。經(jīng)查，該公司存在以下問題：一是在內(nèi)控管理、私募基金產(chǎn)品管理工作上嚴(yán)重失職，未恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)；二是在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的登記備案信息不真實(shí)或更新不及時(shí)；三是未妥善保存相關(guān)基金檔案資料。

　　你時(shí)任公司總經(jīng)理，未能履職盡責(zé)，對(duì)該公司上述問題負(fù)有直接責(zé)任，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）第四條的規(guī)定，未能恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

　　根據(jù)《辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)管措施。你應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

　　如對(duì)本措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　青島證監(jiān)局

　　2019年6月12日

　　關(guān)于對(duì)朱昀采取出具警示函監(jiān)管措施的決定

　　〔2019〕11號(hào)

　　朱昀：

　　近期，我局對(duì)青島圓融金融投資有限公司私募基金業(yè)務(wù)開展情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和核查。經(jīng)查，該公司存在以下問題：一是在內(nèi)控管理、私募基金產(chǎn)品管理工作上嚴(yán)重失職，未恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)；二是在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的登記備案信息不真實(shí)或更新不及時(shí)；三是未妥善保存相關(guān)基金檔案資料。

　　你時(shí)任公司法定代表人，未能履職盡責(zé)，對(duì)該公司上述問題負(fù)有直接責(zé)任，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）第四條的規(guī)定，未能恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

　　根據(jù)《辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)管措施。你應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

　　如對(duì)本措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　青島證監(jiān)局

　　2019年6月12日