贏家財(cái)富網(wǎng)6月26日訊 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)青島監(jiān)管局25日發(fā)布行政監(jiān)管措施決定書，對(duì)青島圓融金融投資有限公司出具警示函。警示函指出，青島圓融金融投資有限公司私募基金業(yè)務(wù)存在內(nèi)控管理、私募基金管理工作上嚴(yán)重失職，未能恪盡職守，履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)；在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的登記備案信息不真實(shí)或更新不及時(shí)；未妥善保存相關(guān)基金檔案資料，且不能明確該部分檔案資料去向三宗違法違規(guī)行為。

　　以下是原文：

　　關(guān)于對(duì)青島圓融金融投資有限公司采取出具警示函監(jiān)管措施的決定

　　青島圓融金融投資有限公司：

　　近期，我局對(duì)你公司私募基金業(yè)務(wù)開展情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和核查。經(jīng)查，你公司存在以下問題：

　　(一)你公司在內(nèi)控管理、私募基金管理工作上嚴(yán)重失職，未能恪盡職守，履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)。你公司為國鵬投資管理有限公司發(fā)行私募基金產(chǎn)品提供便利，你公司發(fā)行的私募基金產(chǎn)品青島圓融國鵬盛世1號(hào)契約型私募基金、青島圓融國鵬盛世2號(hào)契約型私募基金實(shí)際募集、發(fā)行、投資、管理、投資者維護(hù)和信息披露工作均由國鵬投資管理有限公司從事；而你公司無人實(shí)際管理上述基金，且不能明確其投向的底層資產(chǎn)。

　　(二)你公司在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的登記備案信息不真實(shí)或更新不及時(shí)。經(jīng)查，你公司實(shí)際辦公地址非中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案登記地址；登記的高管人員朱昀、任順英、謝朝暉均未實(shí)際履職；未及時(shí)更新相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)告。

　　(三)你公司未妥善保存青島圓融國鵬盛世1號(hào)契約型私募基金、青島圓融國鵬盛世2號(hào)契約型私募基金相關(guān)檔案資料，且不能明確該部分檔案資料去向。

　　上述行為違反了中國證監(jiān)會(huì)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱《辦法》)第四條、二十五條、二十六條的規(guī)定。按照《辦法》第三十三條的規(guī)定，我局現(xiàn)對(duì)你公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。

　　如對(duì)本措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　青島證監(jiān)局

　　2019年6月12日