為有效防控私募領(lǐng)域金融風(fēng)險(xiǎn)，湖北證監(jiān)局以網(wǎng)上、網(wǎng)下排查為突破口持續(xù)開展風(fēng)險(xiǎn)摸排工作，有力遏制了風(fēng)險(xiǎn)的進(jìn)一步集聚擴(kuò)大，切實(shí)維護(hù)了地方市場的平穩(wěn)發(fā)展。

　　網(wǎng)上全面排查掌握違規(guī)線索。一是持續(xù)開展全面自查。每年年初通過私募點(diǎn)名系統(tǒng)下發(fā)通知，要求轄區(qū)私募機(jī)構(gòu)進(jìn)行全面自查；二是嚴(yán)格落實(shí)輿情監(jiān)測，安排專人負(fù)責(zé)每日查看互聯(lián)網(wǎng)信息采集及輿情監(jiān)測系統(tǒng)，跟蹤關(guān)注天眼查推送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控日?qǐng)?bào)，每半年開展一次全面輿情搜索；三是不斷拓寬線索渠道，結(jié)合投資者宣傳保護(hù)活動(dòng)，在商圈、社區(qū)和人流密集區(qū)接待公眾提供風(fēng)險(xiǎn)線索，并利用微信公眾號(hào)、雜志、宣傳手冊(cè)對(duì)外推送我局信訪投訴電話接收風(fēng)險(xiǎn)線索。

　　網(wǎng)下定向排查揭示風(fēng)險(xiǎn)隱患。一是掃樓排查查缺補(bǔ)漏，重點(diǎn)摸排機(jī)構(gòu)密集區(qū)和重點(diǎn)商圈；二是門店暗訪順藤摸瓜，抽取部分商圈的線下門店進(jìn)行暗訪，對(duì)相應(yīng)私募機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)情況做進(jìn)一步研判；三是集中約談深挖風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于經(jīng)篩選存在較大風(fēng)險(xiǎn)的私募機(jī)構(gòu)，逐家約談公司大股東、實(shí)際控制人及高管，問詢公司運(yùn)營情況，提示合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，再對(duì)納入風(fēng)險(xiǎn)機(jī)構(gòu)名單公司組織開展專項(xiàng)排查。

　　經(jīng)過近三年的實(shí)踐檢驗(yàn)，轄區(qū)風(fēng)險(xiǎn)摸排效果已逐步顯現(xiàn)，真正做到了打早打小。今后，湖北證監(jiān)局將緊抓摸排有效性，確保風(fēng)險(xiǎn)摸排工作的有效落地，為妥善處置風(fēng)險(xiǎn)打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。