互聯(lián)網(wǎng)北京7月11日訊中國證監(jiān)會網(wǎng)站今日公布的黑龍江證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書(〔2019〕20號)顯示，經(jīng)查，九鼎國泰(北京)資產(chǎn)管理有限公司(以下簡稱“九鼎國泰”)存在以下問題：

　　在對外公開宣傳中，存在可能誤導投資者進行風險判斷的表述，一是公司網(wǎng)站首頁存在“九鼎國泰證券投資基金，平均年化收益率26.45%”的宣傳表述；二是公司網(wǎng)站存在“九鼎國泰(北京)資產(chǎn)管理有限公司注冊資本5000萬元…，專注于私募證券投資、私募股權投資等私募基金的發(fā)行與管理、資本運營、投資銀行業(yè)務、金融資產(chǎn)管理業(yè)務、企業(yè)投融資上市顧問、政府重大項目融資、企業(yè)管理咨詢的專業(yè)金融機構?！痉謩e在哈爾濱、大慶、鞍山、長春設立分公司及分支機構”的宣傳表述，與實際情況不符。不符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號)第十四條規(guī)定。

　　按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，現(xiàn)要求九鼎國泰立即停止上述違規(guī)行為，在2019年10月1日前予以改正，并向黑龍江證監(jiān)局提交書面報告，黑龍江證監(jiān)局將組織檢查驗收。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號)第十四條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金銷售機構不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　關于對九鼎國泰(北京)資產(chǎn)管理有限公司采取責令改正措施的決定

　　〔2019〕20號

　　九鼎國泰(北京)資產(chǎn)管理有限公司：

　　2019年3月29日，我局對你公司截至2019年2月28日的基金運行情況實施了現(xiàn)場檢查。由于你公司屬于以非公開方式向投資者募集資金設立的投資基金，應該遵守《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號，以下簡稱《暫行辦法》)的有關規(guī)定，經(jīng)查，你公司存在以下問題：

　　在對外公開宣傳中，存在可能誤導投資者進行風險判斷的表述，一是公司網(wǎng)站首頁存在“九鼎國泰證券投資基金，平均年化收益率26.45%”的宣傳表述；二是公司網(wǎng)站、微信公眾號存在“九鼎國泰(北京)資產(chǎn)管理有限公司注冊資本5000萬元…，專注于私募證券投資、私募股權投資等私募基金的發(fā)行與管理、資本運營、投資銀行業(yè)務、金融資產(chǎn)管理業(yè)務、企業(yè)投融資上市顧問、政府重大項目融資、企業(yè)管理咨詢的專業(yè)金融機構?！痉謩e在哈爾濱、大慶、鞍山、長春設立分公司及分支機構”的宣傳表述，與實際情況不符。不符合《暫行辦法》第十四條規(guī)定。

　　按照《暫行辦法》第三十三條規(guī)定，現(xiàn)要求你公司立即停止上述違規(guī)行為，在2019年10月1日前予以改正，并向我局提交書面報告，我局將組織檢查驗收。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　黑龍江證監(jiān)局

　　2019年7月10日