(記者劉宗根)7月11日，黑龍江證監(jiān)局公布《關(guān)于對(duì)九鼎國(guó)泰(北京)資產(chǎn)管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》。

　　2019年3月29日，黑龍江證監(jiān)局對(duì)九鼎國(guó)泰(北京)資產(chǎn)管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“九鼎國(guó)泰”)截至2019年2月28日的基金運(yùn)行情況實(shí)施了現(xiàn)場(chǎng)檢查。由于九鼎國(guó)泰屬于以非公開(kāi)方式向投資者募集資金設(shè)立的投資基金，應(yīng)該遵守《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》)的有關(guān)規(guī)定。經(jīng)查，九鼎國(guó)泰存在以下問(wèn)題：

　　在對(duì)外公開(kāi)宣傳中，存在可能誤導(dǎo)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)判斷的表述：一是公司網(wǎng)站首頁(yè)存在“九鼎國(guó)泰證券投資基金，平均年化收益率26.45%”的宣傳表述；二是公司網(wǎng)站、微信公眾號(hào)存在“九鼎國(guó)泰(北京)資產(chǎn)管理有限公司注冊(cè)資本5000萬(wàn)元，專注于私募證券投資、私募股權(quán)投資等私募基金的發(fā)行與管理、資本運(yùn)營(yíng)、投資銀行業(yè)務(wù)、金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、企業(yè)投融資上市顧問(wèn)、政府重大項(xiàng)目融資、企業(yè)管理咨詢的專業(yè)金融機(jī)構(gòu)。公司分別在哈爾濱、大慶、鞍山、長(zhǎng)春設(shè)立分公司及分支機(jī)構(gòu)”的宣傳表述，與實(shí)際情況不符。不符合《暫行辦法》第十四條規(guī)定。

　　按照《暫行辦法》第三十三條規(guī)定，黑龍江證監(jiān)局要求九鼎國(guó)泰立即停止上述違規(guī)行為，在2019年10月1日前予以改正，并向提交書(shū)面報(bào)告，黑龍江證監(jiān)局將組織檢查驗(yàn)收。