互聯(lián)網(wǎng)北京7月25日訊中國證監(jiān)會廣東監(jiān)管局今日公布的行政監(jiān)管措施決定書〔2019〕42號顯示，陽明資產(chǎn)管理(橫琴)有限公司(以下簡稱“陽明資產(chǎn)”)存在合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人、副總經(jīng)理等高級管理人員發(fā)生變更后，未及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告；在管理某私募基金產(chǎn)品過程中，未按照協(xié)議約定向投資者披露基金相關(guān)信息；妥善保存私募基金投資交易相關(guān)資料三宗違法違規(guī)行為。

　　上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條、第二十五條、第二十六條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對陽明資產(chǎn)采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費用和業(yè)績報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會另行制定。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十五條規(guī)定：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運作情況和杠桿運用情況，保證所填報內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。發(fā)生重大事項的，應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個會計年度結(jié)束后的4個月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十六條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

　　以下為處罰原文：

　　中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書〔2019〕42號

　　關(guān)于對陽明資產(chǎn)管理(橫琴)有限公司采取責(zé)令改正措施的決定

　　陽明資產(chǎn)管理(橫琴)有限公司：

　　我局于2019年7月2日至4日對你公司進(jìn)行了現(xiàn)場檢查,發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問題：

　　一、你公司合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人、副總經(jīng)理等高級管理人員發(fā)生變更后，未及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告。上述行為不符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱《辦法》)第二十五條的規(guī)定。

　　二、你公司在管理某私募基金產(chǎn)品過程中，未按照協(xié)議約定向投資者披露基金相關(guān)信息。上述行為不符合《辦法》第二十四條的規(guī)定。

　　三、你公司未妥善保存私募基金投資交易相關(guān)資料。上述行為不符合《辦法》第二十六條的規(guī)定。

　　根據(jù)《辦法》第三十三條的規(guī)定，現(xiàn)決定對你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)當(dāng)高度重視上述問題，將相關(guān)責(zé)任追究到人，制定切實有效的整改方案，對存在的問題進(jìn)行整改，并于收到本決定書后30日內(nèi)將整改報告、內(nèi)部問責(zé)情況報告及相關(guān)責(zé)任人的書面檢查報送我局。我局將視情況對你公司整改落實情況進(jìn)行檢查。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請；也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　廣東證監(jiān)局

　　2019年7月24日