8月27日，江蘇證監(jiān)局披露對常州上贏投資有限公司(以下簡稱“上贏投資”)采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。

　　經(jīng)查，上贏投資在開展私募基金業(yè)務中，存在以下問題：

　　一、公司管理的上贏城市停車位專項私募基金1號，上贏匯聚1號私募基金兩支產(chǎn)品資金投向均為公司的關聯(lián)方，相關關聯(lián)方及關聯(lián)交易信息未直接向投資人披露；上贏匯聚1號，未按照基金合同約定向投資者披露匯聚1號2018年第一季度和第三季度的基金季度報，上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號)第二十四條規(guī)定。

　　二、公司管理的產(chǎn)品上贏匯聚1號，未取得投資者孔某某，鄭某某等人的證明其收入來源、數(shù)額等財務情況的證明文件，違反了《證券期貨投資者適當性管理辦法》(證監(jiān)會令第130號)第六條第一款第(二)項的規(guī)定。

　　根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條、《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十七條的規(guī)定，現(xiàn)對上贏投資采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。