互聯(lián)網(wǎng)北京8月30日訊中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布的廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(shū)《關(guān)于對(duì)黃啟均采取出具警示函措施的決定》(〔2019〕63號(hào))顯示，經(jīng)查，當(dāng)事人中山市東方晨星投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“東方晨星”)法定代表人黃啟均存在以下違法行為：

　　廣東證監(jiān)局近期對(duì)東方晨星進(jìn)行檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)，當(dāng)事人黃啟均利用東方晨星法定代表人職務(wù)之便，于2016年與他人簽署《資產(chǎn)管理投資顧問(wèn)委托協(xié)議》，約定投資顧問(wèn)報(bào)酬，且由東方晨星為投資人出具收款收據(jù)、結(jié)算說(shuō)明和收益結(jié)算表等文件。上述行為不符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十三條第(三)項(xiàng)的規(guī)定。

　　根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)黃啟均采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　經(jīng)互聯(lián)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，東方晨星2015年5月12日成立，注冊(cè)資本5000萬(wàn)元人民幣，從事受托管理非公開(kāi)募集資金、企業(yè)資產(chǎn)管理、股權(quán)投資等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。當(dāng)事人黃啟均為東方晨星法人代表、大股東、董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理，持股比例32%。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得有以下行為：

　　(一)將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)；

　　(二)不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；

　　(三)利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送；

　　(四)侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；

　　(五)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；

　　(六)從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng)；

　　(七)玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；

　　(八)從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)交易活動(dòng)；

　　(九)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開(kāi)譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

　　以下為行政處罰原文：

　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(shū)

　　〔2019〕63號(hào)

　　關(guān)于對(duì)黃啟均采取出具警示函措施的決定

　　黃啟均：

　　近期我局對(duì)你(公司)進(jìn)行了檢查,發(fā)現(xiàn)你利用中山市東方晨星投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱東方晨星公司)法定代表人職務(wù)之便，于2016年與他人簽署《資產(chǎn)管理投資顧問(wèn)委托協(xié)議》，約定投資顧問(wèn)報(bào)酬，且由東方晨星公司為投資人出具收款收據(jù)、結(jié)算說(shuō)明和收益結(jié)算表等文件。上述行為不符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《辦法》)第二十三條第(三)項(xiàng)的規(guī)定。

　　根據(jù)《辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)；也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　廣東證監(jiān)局

　　2019年8月23日