摘要：上海市人民檢察院第一分院已被最高人民檢察院確定為全國七家證券期貨辦案基地之一，下月即將正式掛牌。

　　今天下午，上海市檢察院一分院通報(bào)了本市檢察機(jī)關(guān)辦理證券期貨犯罪案件的相關(guān)情況。2014到2018年五年間，上海檢察機(jī)關(guān)共受理證券期貨犯罪審查逮捕案件57件89人，受理證券期貨犯罪審查起訴案件74件132人，有效打擊證券期貨違法犯罪行為，切實(shí)保護(hù)投資者權(quán)益，為證券市場(chǎng)有序發(fā)展提供公平正義的司法環(huán)境和準(zhǔn)確高效的法治保障。

　　據(jù)統(tǒng)計(jì)，近年來上海檢察機(jī)關(guān)受理的證券期貨犯罪案件數(shù)量、涉案人數(shù)呈波動(dòng)式上升趨勢(shì)，主要集中在內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪、利用未公開信息交易罪、操縱證券、期貨市場(chǎng)罪等“傳統(tǒng)”犯罪行為，案件數(shù)量占總量的70%以上。

　　與此同時(shí)，新型操縱類案件頻現(xiàn)，犯罪行為手段不斷發(fā)展演變。在上海市人民檢察院第一分院受理的朱某某操縱證券市場(chǎng)案中，身為財(cái)經(jīng)節(jié)目主持人的朱某某預(yù)先買入數(shù)十只股票，在電視財(cái)經(jīng)節(jié)目中對(duì)此進(jìn)行公開評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)及推介，再于節(jié)目首播后1至2個(gè)交易日內(nèi)拋售獲利。該案被告人的犯罪手段較傳統(tǒng)模式不同，具有一定隱蔽性和迷惑性。

　　近年來，隨著資本市場(chǎng)不斷發(fā)展，證券期貨犯罪發(fā)案領(lǐng)域不斷擴(kuò)大，擴(kuò)散至私募債券、港股通等新的資本市場(chǎng)領(lǐng)域。2017年，上海市人民檢察院第一分院辦理了全國首例通過“港股通”通道實(shí)施內(nèi)幕交易港股的犯罪案件。時(shí)任某證券投資銀行總部副董事的桑某獲悉境內(nèi)A上市公司籌劃收購香港B上市公司的內(nèi)幕信息，即于次日使用實(shí)際控制的證券賬戶買入14萬余股A公司股票。其又將該內(nèi)幕信息泄露給王某和某資管公司總經(jīng)理陳某。兩人利用該內(nèi)幕信息分別通過“港股通”買入B公司港股共758萬余股。2017年7月，三名被告人將所持股票陸續(xù)賣出并獲取非法利益，其中桑某獲利13萬余元，王某獲利171萬余元，陳某獲利1.2億余元。

　　“鑒于行業(yè)監(jiān)管日益趨嚴(yán)，單獨(dú)作案方式變得愈加困難，導(dǎo)致同一組織架構(gòu)內(nèi)團(tuán)伙作案現(xiàn)象嚴(yán)重，上下游犯罪細(xì)致分工，密切合作，各類證券犯罪的主體呈擴(kuò)張趨勢(shì)，打擊力度開始逐漸覆蓋整個(gè)利益鏈條?！鄙虾Ｊ腥嗣駲z察院第一分院相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，為應(yīng)對(duì)證券期貨犯罪鏈條拉長(zhǎng)、關(guān)聯(lián)化趨勢(shì)明顯，實(shí)行全鏈條打擊的力度正逐步增強(qiáng)。

　　2017年，該院首次辦理發(fā)生在中小企業(yè)私募債券領(lǐng)域的犯罪案件——中恒通公司、盧某等人為解決公司的流動(dòng)資金問題，通過虛增營業(yè)收入、利潤(rùn)、隱瞞外債等方式欺騙上海證券交易所批準(zhǔn)該公司發(fā)行私募債券，募集資金1億元。該案中，被追究刑事責(zé)任的不僅僅是發(fā)行人，還對(duì)審計(jì)嚴(yán)重失實(shí)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及收受賄賂的主承銷商從業(yè)人員分別以出具證明文件重大失實(shí)罪和非國家工作人員受賄罪提起公訴并依法獲判，系全國首起對(duì)證券中介機(jī)構(gòu)參與財(cái)務(wù)造假被判刑的案件，彰顯了司法機(jī)關(guān)對(duì)證券犯罪全鏈條打擊的嚴(yán)正立場(chǎng)。

　　目前，上海市人民檢察院第一分院已被最高人民檢察院確定為全國七家證券期貨辦案基地之一，下月即將正式掛牌。上海市人民檢察院第一分院將積極發(fā)揮辦案基地職能，以打造一支證券期貨專業(yè)辦案團(tuán)隊(duì)、構(gòu)建一個(gè)證券期貨犯罪檢察官聯(lián)席會(huì)議、培養(yǎng)一支理論研究團(tuán)隊(duì)、建設(shè)一個(gè)外腦咨詢專家?guī)斓摹八膫€(gè)一”目標(biāo)為抓手，為規(guī)范整頓證券市場(chǎng)，防范金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)人民群眾投資安全提供堅(jiān)實(shí)的檢察保障。