光一貴仁基金多項違規(guī) 被出具警示函
來源： 新浪財經(jīng)
作者：佚名
摘要： 9月23日，江蘇證監(jiān)局披露對江蘇光一貴仁股權(quán)投資基金管理有限公司(光一貴仁基金)采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，該公司在開展私募基金業(yè)務(wù)中，存在以下問題：一、公司辦公地址、員工、實收資本變更及分支機(jī)構(gòu)
9月23日，江蘇證監(jiān)局披露對江蘇光一貴仁股權(quán)投資基金管理有限公司(光一貴仁基金)采取出具警示函措施的決定。
經(jīng)查，該公司在開展私募基金業(yè)務(wù)中，存在以下問題：
一、公司辦公地址、員工、實收資本變更及分支機(jī)構(gòu)設(shè)立，未按規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號)第二十五條的規(guī)定。
二、投資者適當(dāng)性管理不規(guī)范。管理人募集過程中未對南京光一版權(quán)云大數(shù)據(jù)服務(wù)合伙企業(yè)(有限合伙)投資者進(jìn)行風(fēng)險測評，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十六條的規(guī)定。依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，現(xiàn)對該公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。
關(guān)鍵詞：
審核：yj127
編輯:yj127
基金,投資,規(guī)定,監(jiān)督管理,公司
