9月30日，廣東證監(jiān)局披露對廣東御瀾資產(chǎn)管理有限公司(以下簡稱“御瀾資產(chǎn)”)采取責(zé)令改正措施的決定。

　　廣東證監(jiān)局于2019年8月20日至21日對御瀾資產(chǎn)進行了現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)該公司存在以下問題：

　　一、公司未妥善保存御瀾樸數(shù)私募基金部分投資人的基金合同及調(diào)查問卷、承諾書等適當(dāng)性管理材料，不符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱《辦法》)第二十六條的規(guī)定。

　　二、公司向御瀾樸數(shù)私募基金部分投資人披露的基金投資運作有關(guān)信息不真實，不符合《辦法》第二十四條的規(guī)定。

　　根據(jù)《辦法》第三十三條的規(guī)定，決定對該公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。