商報訊（記者潘建萍）私募基金行業(yè)強監(jiān)管已是常態(tài)。近日，中國證券監(jiān)督管理委員會浙江監(jiān)管局（下稱“浙江證監(jiān)局”）在官網(wǎng)開出了罰單，7家私募基金被采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。

　　被處罰的私募在展業(yè)中存在的問題主要集中在未對投資者風(fēng)險識別、未按規(guī)定進行產(chǎn)品備案、未履行信息披露義務(wù)、變相保本保收益等方面。除了私募基金公司，其負(fù)責(zé)的高管也要受到處罰，處罰措施包括被出具警示函，記入證券期貨市場誠信檔案。而不配合檢查的私募，法定代表人被要求進行行政談話。

　　7家私募被罰

　　本報記者昨登錄浙江證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)現(xiàn)，共有7家私募被罰，分別是浙江誠合資產(chǎn)管理有限公司、浙銀匯智（杭州）資本管理有限公司、浙銀匯地（杭州）資本管理有限公司、浙銀伯樂（杭州）資本管理有限公司、浙銀博匯（杭州）資本管理有限公司、浙銀復(fù)成（杭州）資本管理有限公司、思嘉投資管理（浙江）有限公司。同時，對杭州纖益資產(chǎn)管理有限公司的法定代表人采取監(jiān)管談話措施，對思嘉投資（浙江）兩位高管采取出警示函措施。

　　在被處罰的私募中，浙銀匯智、浙銀博匯、浙銀伯樂穿透股權(quán)關(guān)系，背后均是浙江浙商產(chǎn)融投資合伙企業(yè)（有限合伙）。資料顯示，新湖中寶(600208,股吧)、和潤集團、泰禾集團(000732,股吧)、華孚控股、剛泰集團等知名公司均是浙江浙商產(chǎn)融背后的合伙人。

　　具體來看，這三家私募被處罰的私募在業(yè)務(wù)開展中存在的問題集中在備案、承諾保本保收益、信息披露等方面。

　　浙江證監(jiān)局披露，有3家私募存在個別基金通過協(xié)議約定對優(yōu)先級有限合伙人變相保本保收益的違規(guī)行為。這3家私募分別是浙銀匯地（杭州）資本管理有限公司、浙銀伯樂（杭州）資本管理有限公司、浙銀博匯（杭州）資本管理有限公司。

　　浙銀復(fù)成（杭州）資本管理有限公司管理的個別基金未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案，且對該基金投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力評估時間晚于合伙協(xié)議簽訂時間。思嘉投資管理（浙江）有限公司的部分私募基金未對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進行評估，未自行或者委托第三方機構(gòu)對私募基金進行風(fēng)險評級，未將投資者風(fēng)險識別能力與私募基金風(fēng)險等級進行匹配。此外，被處罰的私募中還有浙江誠合資產(chǎn)管理有限公司，該公司在展業(yè)中存在的問題有兩個，一、部分私募基金未自行或者委托第三方機構(gòu)對私募基金進行風(fēng)險評級，未將投資者風(fēng)險識別能力與私募基金風(fēng)險等級進行匹配。二、未及時在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會更新經(jīng)營地址相關(guān)信息。

　　除了7家公司被罰，思嘉投資（浙江）兩位高管也被證監(jiān)局采取了出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。對于不配合現(xiàn)場檢查的私募，浙江證監(jiān)局對其法定代表人采取了監(jiān)管談話的行政措施。

　　私募違規(guī)亂象層出不窮

　　近年來，證監(jiān)會持續(xù)加強私募基金監(jiān)管力度，對行業(yè)亂象和干擾市場秩序的行為進行了整治。本報記者梳理發(fā)現(xiàn)，證監(jiān)會在檢查過程中，除資金募集、投資運作、信息披露等方面的合規(guī)性外，對跨區(qū)域經(jīng)營的私募機構(gòu)重點檢查不同機構(gòu)之間的業(yè)務(wù)往來、資金往來、產(chǎn)品嵌套情況以及業(yè)務(wù)隔離、風(fēng)險隔離等制度的有效性情況，對管理非標(biāo)債權(quán)的私募機構(gòu)重點檢查可能存在的“資金池”業(yè)務(wù)、保本保收益、影子銀行風(fēng)險、杠桿運用等情況。

　　從檢查結(jié)果看，一些私募機構(gòu)仍然存在違規(guī)問題。主要涉嫌非法集資、挪用基金財產(chǎn)等嚴(yán)重違法違規(guī)行為，以及存在向非合格投資者募集資金、未履行投資者風(fēng)險評估程序、承諾保本保收益等違規(guī)募集行為，部分私募機構(gòu)存在開展“資金池”業(yè)務(wù)、證券類結(jié)構(gòu)化基金不符合杠桿率要求、未按基金合同約定進行信息披露等違規(guī)運作行為，還有部分私募機構(gòu)存在私募基金未按規(guī)定備案、登記備案信息更新不及時不準(zhǔn)確、證券類私募基金從業(yè)人員未取得基金從業(yè)資格、不配合監(jiān)管檢查等其他違規(guī)行為，以及內(nèi)控不健全、兼營與私募基金無關(guān)業(yè)務(wù)等不規(guī)范問題。

　　浙江一家私募基金公司的副總裁王先生（化名）告訴本報記者，監(jiān)管出手的目的就是正本清源，“私募股權(quán)就應(yīng)該做股權(quán)的事，別老想著掛羊頭賣狗肉做債權(quán)。真正的股權(quán)投資，對管理人專業(yè)素養(yǎng)要求高，同時投資者承擔(dān)的風(fēng)險較大，資金募集難度大，所以一些私募會不惜違規(guī)做一些別的事情?！?/p>

　　此次浙江證監(jiān)局重磅出手整治，對行業(yè)影響幾何？王先生認(rèn)為，對整個私募行業(yè)沒有太大的影響，監(jiān)管要求和意圖行業(yè)實際是清楚的，對真正的股權(quán)基金來說影響不大。但對一些利用機構(gòu)資金出現(xiàn)監(jiān)管套利或者說打擦邊球的私募會有影響，特別是一些國企投資機構(gòu)可能會縮小投資或更加謹(jǐn)慎。