第三十批疑似失聯(lián)私募部分名單已移除 36家確認失聯(lián)
摘要: 原標題:第三十批疑似失聯(lián)私募中部分名單已移除,36家已確認失聯(lián)在被中基協(xié)列為疑似失聯(lián)的私募機構中,確認失聯(lián)的有多少?以最近一批公示為例,在11月6日,中基協(xié)公布了第三十批45家疑似失聯(lián)私募機構名單。在
原標題:第三十批疑似失聯(lián)私募中部分名單已移除,36家已確認失聯(lián)
在被中基協(xié)列為疑似失聯(lián)的私募機構中,確認失聯(lián)的有多少?
以最近一批公示為例,在11月6日,中基協(xié)公布了第三十批45家疑似失聯(lián)私募機構名單。在公告發(fā)出后五個工作日內(nèi),有36家私募仍未聯(lián)系中基協(xié),因而被認定為失聯(lián)機構。
記者查詢中基協(xié)官網(wǎng)獲悉,包括北京盛世瑰寶藝術品投資管理有限公司、上海深浪投資咨詢有限公司、深圳金涌泉投資基金管理有限公司在內(nèi)的36家私募機構已被標注為“失聯(lián)機構”。中基協(xié)明確表示,根據(jù)《關于建立“失聯(lián)(異常)”私募機構公示制度的通知》,確認該機構處于失聯(lián)(異常)狀態(tài)。
剩余9家則未被標記失聯(lián),在疑似失聯(lián)的45家中占比約為20%。具體來看,又可分為三種情況:一是雖未失聯(lián),但已被標注為異常機構。如上海聚鉆資產(chǎn)管理有限公司,異常原因是未按要求進行產(chǎn)品更新或重大事項更新累計2次及以上、未按要求按時提交經(jīng)審計的年度財務報告。此外,在“其他誠信信息”一欄中還顯示,其高管人員無基金從業(yè)資格,管理人也無管理基金規(guī)模。
二是曾經(jīng)呈現(xiàn)異常狀態(tài),但已整改。如南京存士投資管理有限公司,在機構誠信信息一欄,中基協(xié)將其列為異常機構,異常原因是未按要求進行產(chǎn)品更新或重大事項更新累計2次及以上,但緊隨其后又標注稱,該異常機構公示情形已整改。
三是未有明顯異常。如寧波市鄞州中鈺惟精資產(chǎn)管理有限公司,在被列為第三十批疑似失聯(lián)私募機構的五日后,并未被中基協(xié)標注為失聯(lián)機構,或異常機構。僅在特別提示信息中,顯示其實繳資本低于100萬元或實繳資本低于25%。
那么,私募機構為何會被列入疑似失聯(lián)名單?對此,北京融匯陽光財富投資管理有限公司(下稱“融匯投資”)稱,其是未及時變更登記所致。11月13日,中基協(xié)又公示了第三十批53家疑似失聯(lián)私募機構名單。其中,融匯投資在列。
“我們得到消息后,第一時間進行了自查,原因是我們公司在相關報送平臺中登記的兩位聯(lián)系人工位變動,辦公電話進行變更,但未能及時在相關報送平臺進行變更登記所致。當天,我們公司已向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會匯報,并向協(xié)會提交正式說明。11月14日,我們公司就修改了相關報送平臺中聯(lián)系人電話等信息,目前一切保持正常。”融匯投資相關負責人對《國際金融報》記者表示,根據(jù)中基協(xié)監(jiān)管要求,正式反饋后該公司將不會再被納入疑似失聯(lián)私募機構,此事也并未影響該公司的正常業(yè)務運營。
中基協(xié)官網(wǎng)信息顯示,融匯投資此前曾被列為異常機構,異常原因是未按要求進行產(chǎn)品更新或重大事項更新累計2次及以上,但接著中基協(xié)便標注稱,該異常機構的公示情形已整改。至于該機構是否會被標注為失聯(lián)機構,還待11月21日左右中基協(xié)官網(wǎng)信息披露。
異常








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