近日中國證券投資基業(yè)協(xié)會披露一則紀律處分決定書：《紀律處分事先告知書送達公告（張永輝）》并附一封《紀律處分事先告知書（張永輝）》該處分事先告知書顯示豐利財富（北京）國際資本管理股份有限公司（以下簡稱“北京豐利”）通過偽造簽字、印章的方式，挪用其他私募基金資金為其發(fā)行的某分級資產(chǎn)管理計劃“補倉”。最終，根據(jù)調(diào)查結(jié)果，證監(jiān)會對當(dāng)事人豐利財富（北京）國際資本管理股份有限公司時任董事長毛鳳麗處以警告，罰款30萬元，以及終身市場禁入的處罰。對豐利財富（北京）國際資本管理股份有限公司時任總經(jīng)理張永輝處以警告，罰款30萬元，以及十年市場禁入的處罰。同時中國證券投資基業(yè)協(xié)會決定對豐利財富（北京）國際資本管理股份有限公司時任董事長毛鳳麗加入黑名單，期限為終身；將豐利財富（北京）國際資本管理股份有限公司時任總經(jīng)理張永輝加入黑名單，期限為十年。

　　公開資料顯示張永輝,男,漢族,河南商水縣人,1981年10月出生,中國民主同盟盟員,本科學(xué)歷,學(xué)士學(xué)位。歷任中國南車集團公司法務(wù),北京市中凱律師事務(wù)所律師,南京證券（601990）股份有限公司投資銀行部業(yè)務(wù)董事,中原證券（601375）股份有限公司投資銀行部執(zhí)行董事。豐利財富(北京)國際資本管理股份有限公司總經(jīng)理、董事會秘書,豐利(天津)基金管理有限公司總經(jīng)理,天津豐利創(chuàng)新投資有限公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理,開源證券股份有限公司投資銀行部內(nèi)核委員會委員。

　　相關(guān)私募基金產(chǎn)品基本信息

　　長安豐利24號分級資產(chǎn)管理計劃（以下簡稱長安豐利24號）是北京豐利發(fā)行的私募基金產(chǎn)品，托管人為中國光大銀行股份有限公司（以下簡稱光大銀行），管理人為長安基金管理有限公司（以下簡稱長安基金），投資顧問為北京豐利。該產(chǎn)品為分級資產(chǎn)管理計劃，優(yōu)先級為光大銀行，劣后級為北京豐利招募的投資人。

　　豐利經(jīng)證定向增發(fā)基金（以下簡稱豐利經(jīng)證）是北京豐利發(fā)行的私募基金產(chǎn)品，托管人為國泰君安證券股份有限公司（以下簡稱國泰君安），管理人為北京豐利。

　　豐利久贏證券投資基金（以下簡稱豐利久贏）是北京豐利發(fā)行的私募基金產(chǎn)品，托管人為國泰君安，管理人為北京豐利。

　　北京豐利挪用私募基金財產(chǎn)經(jīng)過

　　相關(guān)資料顯示，2015年9月18日，北京豐利發(fā)行的私募基金產(chǎn)品長安豐利24號因跌破止損線被停止交易，需補資才能恢復(fù)交易。在這樣的情形下，如何才能獲得資金補倉呢？北京豐利想到了“掩耳盜鈴，自欺欺人”的做法。

　　根據(jù)北京豐利的安排，2016年1月至4月，長安豐利24號投資人陸續(xù)將投資份額轉(zhuǎn)讓給熙泉投資管理有限公司（以下簡稱熙泉投資），長安豐利24號投資人據(jù)此成為了熙泉投資的合伙人。

　　為了將豐利經(jīng)證、豐利久贏的資金轉(zhuǎn)入熙泉投資，北京豐利向托管人國泰君安提供了偽造豐利久贏投資人簽字的《豐利久贏證券投資基金合同補充協(xié)議》，將熙泉投資納入豐利久贏投資范圍。但是豐利久贏投資人對此完全不知情。

　　數(shù)據(jù)顯示2016年5月13日，托管人將豐利經(jīng)證3550萬元轉(zhuǎn)入豐利久贏；2016年5月9日、5月17日，托管人分兩次將豐利久贏共4240萬元轉(zhuǎn)入熙泉投資。2016年5月18日，北京豐利向國泰君安發(fā)送用熙泉投資資金向長安豐利24號進行補資的指令。為保證熙泉投資資金安全，托管人曾要求，熙泉投資投向長安豐利24號的資金在清盤時，原路返回至熙泉投資在托管人的托管戶。為了滿足托管人上述要求，北京豐利向托管人提供了加蓋偽造長安基金合同專用章的《長安基金說明函》，內(nèi)容為長安豐利24號清盤時，資金回流到熙泉投資在國泰君安的托管戶。但是，長安基金對此也不知情。此外，北京豐利還向托管人提供了偽造豐利經(jīng)證及豐利久贏8名投資人簽字的說明函，內(nèi)容為投資人知悉豐利經(jīng)證、豐利久贏資金投向，同意對長安豐利24號進行補資。而豐利經(jīng)證、豐利久贏投資人對此仍然是不知情。

　　在獲得上述材料后，托管人根據(jù)北京豐利的指令通過熙泉投資對長安豐利24號補資4240萬元。補資后，長安豐利24號恢復(fù)了交易權(quán)限。

　　北京豐利挪用基金財產(chǎn)違法

　　證監(jiān)會認為，上述操作已經(jīng)是構(gòu)成挪用基金財產(chǎn)的違法行為。

　　第一，北京豐利挪用私募基金財產(chǎn)向其管理的其他產(chǎn)品“補倉”的行為，是在投資人不知情的情況下，采用偽造文件簽字、偽造印章等手段實現(xiàn)的。北京豐利向面臨“平倉”風(fēng)險的產(chǎn)品“補倉”、將其他產(chǎn)品的高風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁于原投資者，增大了另外兩只基金產(chǎn)品的風(fēng)險，損害了投資者利益。而且在挪用基金財產(chǎn)過程中，北京豐利通過采用多種非正常手段，實施法律法規(guī)所禁止的挪用基金財產(chǎn)行為，毛鳳麗作為時任北京豐利董事長，張永輝作為時任北京豐利總經(jīng)理，均應(yīng)當(dāng)被認定為直接負責(zé)的主管人員。

　　第二，北京豐利為恢復(fù)長安豐利24號交易權(quán)限，采用偽造文件簽字、偽造印章等手段，挪用豐利經(jīng)證及豐利久贏的資金為長安豐利24號補資，長安豐利24號才得以恢復(fù)交易權(quán)限。挪用私募基金財產(chǎn)行為本質(zhì)上違背了私募基金管理人的信義義務(wù)。私募基金管理人應(yīng)嚴格按照合同約定管理受托財產(chǎn)，如果私募基金管理人違背合同約定或者未經(jīng)投資人同意，將基金財產(chǎn)用于約定投資范圍以外的用途，違背信義義務(wù)，屬于挪用行為。

　　第3， 本案涉案金額特別巨大，當(dāng)事人使用偽造相關(guān)文件簽字和印章等手段，情節(jié)特別惡劣，對其采取證券市場禁入措施于法有據(jù)。

　　張永輝被證監(jiān)會罰款30萬

　　最終，證監(jiān)會依據(jù)《證券投資基金法》第一百二十三條第一款的規(guī)定對北京豐利處以100萬元罰款；對毛鳳麗給予警告，罰款30萬元；對張永輝給予警告，罰款30萬元。此外，據(jù)上述《市場禁入決定書》披露，證監(jiān)會依據(jù)《證券投資基金法》第一百四十八條和《證券市場禁入規(guī)定》（證監(jiān)會令第115號）第三條第六項及第五條第三項的規(guī)定，對毛鳳麗采取終身市場禁入措施，對張永輝采取10年市場禁入措施。

　　北京豐利僅有7名全職員工5人取得基金從業(yè)

　　基金業(yè)協(xié)會資料顯示，北京豐利成立于2008年12月31日，在2014年5月20日完成登記，為一家股權(quán)類私募，僅有7名全職員工，其中取得基金從業(yè)人數(shù)只有5人。