中信建投私募資管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控不足 被出具警示函
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作者：佚名
摘要： 4月21日，北京證監(jiān)局披露對(duì)中信建投證券股份有限公司采取出具警示函監(jiān)管措施的決定經(jīng)查，該公司管理8只私募資管計(jì)劃，投資于同一資產(chǎn)的資金均超過(guò)該資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的25%。上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)
4月21日，北京證監(jiān)局披露對(duì)中信建投證券股份有限公司采取出具警示函監(jiān)管措施的決定
經(jīng)查，該公司管理8只私募資管計(jì)劃，投資于同一資產(chǎn)的資金均超過(guò)該資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的25%。
上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕31號(hào)）第十五條的規(guī)定，按照《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第151號(hào)）第七十八條的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。
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