互聯(lián)網(wǎng)北京8月3日訊 中國證券監(jiān)督管理委員會浙江監(jiān)管局網(wǎng)站于7月31日公布的行政監(jiān)管措施決定書顯示，經(jīng)查，凱銀投資管理有限公司（以下簡稱“凱銀投資”）在開展私募基金業(yè)務中存在以下行為：部分基金存在向部分投資者收取墊付投資款期間利息的情形；部分基金未向投資者披露關(guān)聯(lián)交易信息；部分基金在底層項目沒有回款的情況下向投資者預分紅；部分基金在募集宣傳過程中存在“基礎(chǔ)收益有保障”等不恰當表述。

　　上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、第二十四條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對凱銀投資采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案，同時要求凱銀投資應充分吸取教訓，加強相關(guān)法律法規(guī)學習，提高規(guī)范運作意識，謹慎勤勉履行私募基金管理職責，在2020年8月31日前提交書面整改報告，杜絕今后再次發(fā)生此類違規(guī)行為，切實保護投資者合法權(quán)益。

　　經(jīng)互聯(lián)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，凱銀投資成立于2010年12月16日，注冊資本1.14億人民幣，朱紅為法定代表人、實控人、執(zhí)行董事兼總經(jīng)理，該公司為浙江凱銀控股有限公司全資子公司。

　　浙江凱銀控股有限公司作為綜合金融服務管理集團，旗下公司擁有中國證監(jiān)會基金業(yè)協(xié)會、香港證監(jiān)會頒發(fā)的相關(guān)金融牌照及業(yè)務資質(zhì)。凱銀控股下設(shè)中國私募股權(quán)投資、中國私募證券投資、家族財富管理、香港資產(chǎn)管理、香港保險經(jīng)紀、留學、移民等全資或控股子公司。凱銀控股現(xiàn)有三大板塊業(yè)務：資產(chǎn)管理、財富管理、金融服務。

　　朱紅為凱銀控股董事長、實控人、法定代表人、第三大股東，持股比例15%，第一大股東為德清博琛投資合伙企業(yè)（有限合伙），持股比例37.50%，朱紅為該企業(yè)執(zhí)行事務合伙人、大股東，持股比例83.66%。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條規(guī)定：私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務的機構(gòu)（以下簡稱私募基金托管人）管理、運用私募基金財產(chǎn)，從事私募基金銷售業(yè)務的機構(gòu)（以下簡稱私募基金銷售機構(gòu)）及其他私募服務機構(gòu)從事私募基金服務活動，應當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務。

　　私募基金從業(yè)人員應當遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人應當按照合同約定，如實向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負債、投資收益分配、基金承擔的費用和業(yè)績報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會另行制定。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對凱銀投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定

　　凱銀投資管理有限公司：

　　經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司在開展私募基金業(yè)務中存在以下行為：

　　一、部分基金存在向部分投資者收取墊付投資款期間利息的情形。

　　二、部分基金未向投資者披露關(guān)聯(lián)交易信息。

　　三、部分基金在底層項目沒有回款的情況下向投資者預分紅。

　　四、部分基金在募集宣傳過程中存在“基礎(chǔ)收益有保障”等不恰當表述。

　　上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條、第二十四條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你公司應充分吸取教訓，加強相關(guān)法律法規(guī)學習，提高規(guī)范運作意識，謹慎勤勉履行私募基金管理職責。你公司應當在2020年8月31日前向我局提交書面整改報告，杜絕今后再次發(fā)生此類違規(guī)行為，切實保護投資者合法權(quán)益。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　浙江證監(jiān)局

　　2020年7月27日

　　（：李榮）