青島千泓睿智資產(chǎn)管理有限公司：

　　根據(jù)工作安排，我局對你公司私募基金業(yè)務開展情況進行了檢查核查。經(jīng)查，你公司未建立實施有效的內(nèi)部控制機制，具體存在以下問題：

　　一、未恪盡職守，未履行誠實信用、謹慎勤勉義務，未妥善管理基金財產(chǎn)。一是，你公司未按照合同約定和相關規(guī)章制度要求對基金財產(chǎn)進行獨立核算、分賬管理，千泓瑞豐1號私募投資基金專項賬戶存在與基金運營無關的其他往來款。二是，基金財產(chǎn)與公司自有財產(chǎn)混同，你公司將千泓瑞豐1號私募投資基金財產(chǎn)視為公司自有資產(chǎn)，以此作為你公司年度審計報告依據(jù)。

　　二、投資者適當性管理不到位。一是，你公司提供的《千泓瑞豐1號私募投資基金招募說明書》顯示該私募基金產(chǎn)品風險特征為“高風險”，《風險評估確認書》顯示兩名投資者風險承受能力為“成長型”且其適合的基金產(chǎn)品評級為“R4”，無法確認投資者風險承受能力是否與千泓瑞豐1號私募投資基金風險等級相匹配。二是，在千泓瑞豐1號私募投資基金募集過程中，你公司未對投資者風險告知、警示全過程進行錄音錄像或采取法律法規(guī)要求的電子化形式確認留痕。三是，在千泓瑞豐1號私募投資基金募集過程中，你公司未要求投資者提供資產(chǎn)證明或收入證明等材料，無法證實投資者是否是私募基金合格投資者。

　　三、未按照合同約定向投資者履行信息披露義務。你公司未按照基金合同約定方式或《千泓瑞豐1號私募投資基金招募說明書》表述方式向投資者披露基金投資收益、到期產(chǎn)品延展期等重大信息并存檔留痕。

　　四、未妥善保存相關檔案資料。你公司未按照我局檢查要求提供關于千泓瑞豐1號私募投資基金的投資決策、投資者適當性管理、到期產(chǎn)品延展期等方面的記錄及相關會計報表等財務資料。

　　上述行為違反了中國證監(jiān)會《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）第四、十二、十七、二十四、二十六條以及《證券期貨投資者適當性管理辦法》（以下簡稱《適當性管理辦法》）第二十五條的規(guī)定。按照《暫行辦法》第三十三條、《適當性管理辦法》第三十七條的規(guī)定，我局現(xiàn)對你公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。

　　如對本措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　青島證監(jiān)局

　　2020年10月29日