互聯(lián)網(wǎng)北京11月3日訊 中國證監(jiān)會浙江證監(jiān)局近日公布的《關(guān)于對德清元古投資咨詢有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》顯示，德清元古投資咨詢有限公司（簡稱：“德清元古投資”）在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在未勤勉謹(jǐn)慎履行管理職責(zé)，未建立有效的基金投資風(fēng)險防控機(jī)制，保障基金財產(chǎn)安全；將部分公司擔(dān)任普通合伙人的合伙企業(yè)出借給關(guān)聯(lián)方使用等違規(guī)行為。

　　上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對德清元古投資采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　資料顯示，德清元古投資成立于2014年10月14日，注冊資本500萬元。公司大股東為杭州厚道投資有限公司，持股比例80%；德清元古投資管理有限公司持股20%。

　　相關(guān)法規(guī)：

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條：私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡稱私募基金托管人）管理、運(yùn)用私募基金財產(chǎn)，從事私募基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡稱私募基金銷售機(jī)構(gòu)）及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)從事私募基金服務(wù)活動，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng) 遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

　　《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對德清元古投資咨詢有限公司采取責(zé)令改正措施的決定

　　德清元古投資咨詢有限公司：

　　經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：

　　一、未勤勉謹(jǐn)慎履行管理職責(zé)，未建立有效的基金投資風(fēng)險防控機(jī)制，保障基金財產(chǎn)安全。

　　二、將部分你公司擔(dān)任普通合伙人的合伙企業(yè)出借給關(guān)聯(lián)方使用。

　　上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定對你公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你公司應(yīng)充分吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識，勤勉謹(jǐn)慎履行私募基金管理職責(zé)，依據(jù)法律法規(guī)和基金合同約定真實、準(zhǔn)確、完整、及時披露相關(guān)信息，采取有效措施維護(hù)投資者合法權(quán)益。你公司應(yīng)當(dāng)在2020年11月15日前完成整改并向我局提交書面整改報告，杜絕今后再次發(fā)生此類違規(guī)行為。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　浙江證監(jiān)局

　　2020年10月29日