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因多項(xiàng)私募管理違規(guī)行為吳聲資管（廣州）收罰單

時(shí)間： 2020-11-05 21:50:37 來(lái)源：互聯(lián)網(wǎng) 作者：佚名

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摘要：（記者孟凡霞李海媛）11月5日，廣東證監(jiān)局官網(wǎng)顯示，吳聲資產(chǎn)管理（廣州）有限公司（以下簡(jiǎn)稱“吳聲資管公司”）因存在違規(guī)行為，被采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

　　（記者孟凡霞李海媛）11月5日，廣東證監(jiān)局官網(wǎng)顯示，吳聲資產(chǎn)管理（廣州）有限公司（以下簡(jiǎn)稱“吳聲資管公司”）因存在違規(guī)行為，被采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

　　公告稱，吳聲資管公司管理的部分私募基金存在向個(gè)別投資者支付固定利息的情況；公司高管人員發(fā)生變更后，未及時(shí)向中基協(xié)報(bào)告。上述行為違反相關(guān)規(guī)定，吳聲資管公司被廣東證監(jiān)局采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

　　中基協(xié)官網(wǎng)顯示，吳聲資管公司成立于2016年12月，注冊(cè)資本為1060萬(wàn)元，第一大股東為吳聲投資（深圳）有限公司，認(rèn)繳比例為28.3%。

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