（記者 孟凡霞 李海媛）11月5日，廣東證監(jiān)局官網(wǎng)顯示，和訊資本投資管理（橫琴）有限公司（以下簡稱“和訊資本”）因存在違規(guī)行為，被采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

　　公告稱，和訊資本所管理的“和訊昆侖安泰私募股權(quán)投資基金”發(fā)生巨額贖回事項(xiàng)后，未及時(shí)向該基金剩余份額持有人披露；同時(shí)，公司所管理的17只私募基金均未向投資者披露季度報(bào)告；公司未建立私募基金風(fēng)險(xiǎn)評級制度，且在所管理的17只私募基金出具的風(fēng)險(xiǎn)評級報(bào)告中，未明確風(fēng)險(xiǎn)等級認(rèn)定的理由和依據(jù)；公司管理的部分私募基金，在基金銷售及合格投資者認(rèn)定環(huán)節(jié)均未取得自然人投資者資產(chǎn)證明文件，未能全面了解投資者收入來源等必要信息?；谏鲜銮闆r，廣東證監(jiān)局對和訊資本采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

　　中基協(xié)官網(wǎng)顯示，和訊資本成立于2018年2月，實(shí)際注冊資本為1000萬元，實(shí)際控制人為趙嘉祺。