[ 截至2020年8月末，深圳已登記私募基金管理人4492家，管理基金規(guī)模19070.81億元。 ]

　　繼今年6月份深圳證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)內(nèi)的私募基金展開“監(jiān)管風(fēng)暴”以來，被發(fā)現(xiàn)存在違規(guī)情形或違規(guī)線索的私募基金管理人陸續(xù)收到了監(jiān)管措施，其形式包括監(jiān)管約談、公開譴責(zé)、出具警示函以及責(zé)令整改等。

　　第一財(cái)經(jīng)記者根據(jù)深圳證監(jiān)局公開信息統(tǒng)計(jì)顯示：6月份，深圳證監(jiān)局對(duì)10家私募機(jī)構(gòu)集中采取了監(jiān)管措施，7月份以來，又陸續(xù)對(duì)10家私募機(jī)構(gòu)采取了監(jiān)管措施，力度之大，顯示了監(jiān)管的高度重視。

　　深圳20家私募被采取監(jiān)管措施

　　深圳，是我國私募基金密集區(qū)域，數(shù)量?jī)H次于上海，高于北京。

　　中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)顯示：截至2020年8月末，深圳已登記私募基金管理人4492家，管理基金數(shù)量15418只，管理基金規(guī)模19070.81億元。而廣東省除深圳外的已登記私募基金管理人數(shù)量總計(jì)才1726家。

　　從陽光私募到私募股權(quán)，私募基金在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、緩解企業(yè)融資困難、激發(fā)市場(chǎng)活力方面發(fā)揮了積極作用。

　　但不可否認(rèn)，行業(yè)快速發(fā)展的同時(shí)也伴隨著魚龍混雜、負(fù)向攀比等問題，少數(shù)私募基金違法違規(guī)甚至出現(xiàn)“爆雷”，嚴(yán)重影響了行業(yè)形象和社會(huì)穩(wěn)定。

　　2020年6月11日，深圳證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于組織轄區(qū)私募基金管理人開展自查自糾的通知》（下稱《通知》），《通知》指出，本次自查自糾旨在督促管理人主動(dòng)清理不合法不合規(guī)問題，并給予自我整改糾錯(cuò)機(jī)會(huì)。對(duì)認(rèn)真自查并主動(dòng)整改的管理人，將依法對(duì)有關(guān)違法違規(guī)事項(xiàng)從輕、減輕或免予處理；對(duì)不認(rèn)真自查整改或漏報(bào)瞞報(bào)的管理人，一旦發(fā)現(xiàn)將依法從嚴(yán)懲處。

　　而僅在6月份，深圳證監(jiān)局就集中對(duì)10家私募采取了監(jiān)管措施，此前4月、5月僅各有2家、1家，7月份到目前為止，又有10家私募機(jī)構(gòu)及相關(guān)負(fù)責(zé)人因存在違規(guī)行為而被采取了監(jiān)管措施。

　　11月17日，深圳證監(jiān)局一口氣發(fā)布了兩則監(jiān)管約談通知和一則公開譴責(zé)，約談對(duì)象涉及深圳市端盈投資基金管理企業(yè)（有限合伙）、深圳市前海中證鼎鋒投資基金管理有限公司的主要負(fù)責(zé)人。

　　其中，前者變相向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益；后者部分私募基金募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案手續(xù)、涉嫌通過其他私募基金管理人作為通道發(fā)行產(chǎn)品。

　　公開譴責(zé)為深圳瑞川資產(chǎn)管理有限公司以及其法定代表人、執(zhí)行董事兼總經(jīng)理劉輝德，總裁葉霞，副總裁歐國明以及資金統(tǒng)籌調(diào)配負(fù)責(zé)人陳崇軍等。

　　該私募管理人存在私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案手續(xù)、向非合格投資者募集資金、向不特定對(duì)象宣傳推介、向投資者承諾投資本金不受損失和最低收益、未對(duì)部分投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的評(píng)估、挪用基金財(cái)產(chǎn)等多種違規(guī)情形。

　　違規(guī)高發(fā)地為“產(chǎn)品不備案”

　　縱觀這20家被監(jiān)管處罰的私募機(jī)構(gòu)，可以發(fā)現(xiàn)目前私募基金行業(yè)違規(guī)的主要行為。

　　其中，“產(chǎn)品未備案”是私募行業(yè)違規(guī)行為中最為普遍的現(xiàn)象，在上述20家私募機(jī)構(gòu)中，有12家機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為包括私募基金未備案。

　　根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條，各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)。

　　設(shè)立私募基金管理機(jī)構(gòu)和發(fā)行私募基金不設(shè)行政審批，備案，事實(shí)上是對(duì)私募基金最為基礎(chǔ)的要求。

　　早在私募基金未納入監(jiān)管之前， 私募基金管理人數(shù)量眾多、良莠不齊，合規(guī)運(yùn)作意識(shí)淡薄，有些機(jī)構(gòu)甚至從事公開募集、內(nèi)幕交易、以私募基金為名非法集資等違法違規(guī)活動(dòng)，客戶權(quán)益保護(hù)更是無從談起。

　　中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)自2014年起正式開展私募基金管理人登記、私募基金備案和自律管理工作，2016年又再一次強(qiáng)化對(duì)于私募基金管理人的監(jiān)管，下發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》，用以督促私募基金管理人履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的受托人義務(wù)，促進(jìn)私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。

　　除了產(chǎn)品備案以外，上述機(jī)構(gòu)還普遍存在向投資者承諾本金不受損失或最低收益、公開宣傳、向非合格投資者募集資金、未對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的評(píng)估、未對(duì)自行銷售的私募基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)、未按照基金合同約定履行信息披露等情形。

　　另外，甚至還有私募基金觸碰了原則性問題：存在挪用基金財(cái)產(chǎn)的情況。

　　根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，不得向不特定對(duì)象宣傳推介；不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益；對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估；私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)。

　　附表 2020年7月份以來深圳證監(jiān)局私募監(jiān)管情況

　　時(shí)間 違規(guī)機(jī)構(gòu) 違規(guī)操作 行政監(jiān)管措施

　　2020/11/17 深圳市端盈投資基金管理企業(yè)（有限合伙） 變相向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益 監(jiān)管約談負(fù)責(zé)人

　　2020/11/17 深圳市前海中證鼎鋒投資基金管理有限公司 部分私募基金募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案手續(xù)、 監(jiān)管約談負(fù)責(zé)人

　　涉嫌通過其他私募基金管理人作為通道發(fā)行產(chǎn)品

　　2020/10/23 深圳前海聯(lián)合創(chuàng)業(yè)投資有限公司 部分私募基金募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案手續(xù)、 監(jiān)管約談負(fù)責(zé)人

　　向投資者承諾本金不受損失及最低收益、

　　未及時(shí)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)填報(bào)并定期更新相關(guān)信息等

　　2020/11/17 深圳瑞川資產(chǎn)管理有限公司法定代表人、 私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案手續(xù)、向非合格投資者 公開譴責(zé)

　　執(zhí)行董事兼總經(jīng)理劉輝德、總裁葉霞 募集資金、向不特定對(duì)象宣傳推介、向投資者承諾投資本金不受損失和最低收益、

　　副總裁歐國明、私募產(chǎn)品募集資金實(shí)際使用 未對(duì)部分投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的評(píng)估、挪用基金財(cái)產(chǎn)等

　　和統(tǒng)籌調(diào)配負(fù)責(zé)人陳崇軍

　　2020/9/21 深圳市前海安心聯(lián)合財(cái)富管理有限公司 部分私募基金募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案手續(xù)、向投資者承諾 公開譴責(zé)

　　法定代表人、執(zhí)行董事兼總經(jīng)理林永輝 本金不受損失及承諾最低收益、未對(duì)部分投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估等

　　2020/9/3 深圳市巨星龍創(chuàng)業(yè)投資基金管理合伙企業(yè)（有限合伙） 私募基金產(chǎn)品募集與管理過程中，存在未履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)、向投資者承諾本金不受損失及 公開譴責(zé)

　　深圳巨星龍基金管理有限公司負(fù)責(zé)人吳歆 承諾最低收益、未及時(shí)填報(bào)并定期更新私募基金管理人信息等

　　負(fù)責(zé)人黃曉妍

　　2020/7/7 深圳紅樹股權(quán)投資基金管理有限公司 部分私募基金募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案手續(xù)、 公開譴責(zé)

　　監(jiān)事任重伊、法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理梁彬 向非合格投資者募集資金、向不特定對(duì)象宣傳推介、向投資者承諾最低收益等

　　法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理劉全

　　2020/10/15 深圳正前方金融服務(wù)有限公司 未對(duì)部分投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估、部分投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)等級(jí) 出具警示函

　　與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不匹配、未按照基金合同約定履行信息披露等

　　2020/7/3 深圳市譽(yù)德財(cái)富管理有限公司法定代表人、 私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案手續(xù)、 出具警示函

　　執(zhí)行董事兼總經(jīng)理盧成旺 向投資者承諾本金不受損失及承諾最低收益

　　2020/7/3 深圳市譽(yù)德財(cái)富管理有限公司 責(zé)令改正

　　2020/7/2 達(dá)仁投資管理集團(tuán)股份有限公司 未對(duì)部分投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估、 出具警示函

　　部分投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)等級(jí)與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不匹配

　　數(shù)據(jù)來源：深圳證監(jiān)局網(wǎng)站

　　來源：第一財(cái)經(jīng)