經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng) 記者 狄文強(qiáng)11月24日，經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng)記者從深圳證監(jiān)局獲悉，目前已有1823家私募機(jī)構(gòu)完成自糾自查情況，有兩家違法失聯(lián)。

　　跟據(jù)通報(bào)，深圳市證監(jiān)局對(duì)已上傳資料的私募基金管理人，審核結(jié)果會(huì)以綠、黃、紅三種顏色標(biāo)識(shí)。第一類為綠色機(jī)構(gòu)，即未發(fā)現(xiàn)問題，或發(fā)現(xiàn)問題已整改的機(jī)構(gòu)，已有1,023家；第二類為黃色機(jī)構(gòu)，即發(fā)現(xiàn)違規(guī)線索尚需核實(shí)整改，或自查材料不全無(wú)法判斷的機(jī)構(gòu)，有798家；第三類為紅色機(jī)構(gòu)，即發(fā)現(xiàn)違法線索，或截至2020年底仍無(wú)法聯(lián)系、未報(bào)告自查自糾情況的機(jī)構(gòu)，有2家。

　　據(jù)深圳證監(jiān)局9月市場(chǎng)數(shù)據(jù)，目前深圳市轄區(qū)已登記私募基金管理人數(shù)為4,489家，而通報(bào)顯示，現(xiàn)階段僅有40.6%的私募機(jī)構(gòu)上傳了材料。另有200家機(jī)構(gòu)已填寫自查自糾底稿，但還未上傳自查報(bào)告等附件材料。

　　對(duì)于剩下的2,600多家未登記私募機(jī)構(gòu)，深圳證監(jiān)局要求盡完成自查自糾填報(bào)工作。若在2020年底仍無(wú)法聯(lián)系、未報(bào)告自查自糾情況的，將納入紅色機(jī)構(gòu)，并在12月底的自查自糾審核情況中予以通報(bào)，列為監(jiān)管及處置重點(diǎn)對(duì)象。并且會(huì)函請(qǐng)行業(yè)協(xié)會(huì)采取暫停產(chǎn)品備案、列入異常經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、注銷管理人登記等措施。在年底前上報(bào)且經(jīng)審核后符合條件的，可以調(diào)整為綠色機(jī)構(gòu)。

　　對(duì)于上述自糾自查進(jìn)展，深圳證監(jiān)局將分三次更新情況，時(shí)間分別為11月底、12月中旬及12月底。